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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3 Internes Kontrollsystem

  
  Lieferung: 07/24

  …wurde im Rahmen der MaRisk-Novelle 2010 aus AT 4.3.2 in einen eigenen Unterabschnitt AT 4.3.3 überführt. – Besondere Anforderungen an das Datenmanagement…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 4.3.1 Aufbau- und Ablauforganisation

  
  Lieferung: 06/22

  …. Durch die im Rahmen der MaRisk-Novelle 2010 eingefügte Ergänzung von AT 4.3.1 Tz. 1 soll sichergestellt werden, dass solche Interessenkonflikte vermieden… …werden. Bei der Wahl der Mittel zur Vermeidung von Interessenkonflikten bei Arbeitsplatzwechseln sind die Institute grundsätzlich frei. Im Rahmen der… …Erstellung mitgewirkt hat, bei der Prüfung, wenn er Fehler erkennt, fachlich voreingenommen sein kann oder diese zur Vermeidung von Nachteilen im Rahmen der… …2b 3 4 5 130 MaRisk/AT 4.3.1 KWG – Kommentar Die BAIT verlangen im Kapitel 6 darüber hinaus, dass im Rahmen des Berechtigungsmanagements u. a. ein…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  AT 6 Dokumentation

  
  Lieferung: 07/22

  …risikorelevanten Kreditgeschäft oder die Wahrnehmung der Kompetenz im Rahmen der Kreditentscheidung, während zu den „wesentlichen Festlegungen“ z. B. die Analyse der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 402 Risikopositionen, die aus Hypothekendarlehen resultieren

  
  Lieferung: 08/23

  …Wohnimmobilie, die im Rahmen eines Leasinggeschäfts vollständig im Eigentum des Leasinggebers bleibt und für die der Mieter seine Kaufoption noch nicht ausgeübt… …Sicherheitenanrechnung im Rahmen der Großkreditvorschriften nach Art. 400 bis 403 ferner, dass die Anerkennungsvoraussetzungen und sonstigen Voraussetzungen nach Teil 3… …Wohnimmobilien oder – eine Wohnimmobilie, die im Rahmen eines Leasinggeschäfts vollständig im Eigentum des Leasinggebers bleibt und für die der Mieter seine… …gegenüber jedem anderen Institut oder jeder anderen Wertpapierfirma. Die Nutzung der Durchschau nach Art. 402 Abs. 3 ist insoweit auch im Rahmen der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTO 1.2.3 Kreditbearbeitungskontrolle

  
  Lieferung: 05/24

  …einzurichten, die gewährleisten, dass die Vorgaben der Organisationsrichtlinien eingehalten werden. 2 Die Kontrollen können auch im Rahmen des üblichen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 118 Risikopositionen gegenüber internationalen Organisationen

  
  Lieferung: 06/25

  …Atomgemeinschaft als internationale Organisation in Art. 118 ergänzt. Im Rahmen der CRR III blieb Art. 118 unverändert. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 6/25 Bitterwolf 1 1 2 3 4…
• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz – ZAG

  
  Lieferung: 02/17

  …Vollziehbarkeit § 13 Sicherungsanforderungen für die Entgegennahme von Geldbeträgen im Rahmen der Erbringung von Zahlungsdiensten § 13a Sicherungsanforderungen für… …nach Absatz 5 Nummer 1 des Investmentgesetzes entsprechend. Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute im Rahmen des… …einschließlich ihrer Entgegennahme, Bearbeitung und Übergabe, 4. Dienste, bei denen der Zahlungsempfänger dem Zahler Bargeld im Rahmen eines Zahlungsvorgangs… …, Finanzdienstleistungsinstituten oder Kapitalverwaltungsgesellschaften im Rahmen ihrer Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz oder dem Investmentgesetz oder dem… …Erwerb von Waren oder Dienstleistungen nur in den Geschäftsräumen des Ausstellers oder im Rahmen einer Geschäftsvereinbarung mit dem Aussteller entweder… …anderen Zahlungsdienste erbringen und 15. die nicht gewerbsmäßige Entgegennahme und Übergabe von Bargeld im Rahmen einer gemeinnützigen Tätigkeit oder einer… …Haltedauer in Zusammenhang stehen, dürfen nicht gewährt werden. (2) Soweit ein Institut im Rahmen der Erlaubnis nach § 8 Abs. 1 Satz 1 oder § 8a Absatz 1 Satz… …des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes oder als E-Geld. (3) Ein Institut darf im Rahmen seiner Erlaubnis nach § 8 Abs. 1 Satz 1 oder § 8a… …Bundesanstalt kann im Rahmen der ihr gesetzlich zugewiesenen Aufgaben gegenüber den Instituten und ihren Geschäftsleitern Anordnungen treffen, die geeignet und… …Personen und Unternehmen durchsuchen. Im Rahmen der Durchsuchung dürfen die Bediensteten auch die auskunfts- und vorlegungspflichtigen Personen zum Zwecke…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 12/2004 BA der BaFin vom 29. Dezember 2004 – BA 15 – GS 4103 – 0001/04 an alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppe I und II in der Bundesrepublik Deutschland; betr. Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Anerkennung nicht-börsennotierter Wertpapiere als Liquidität erster Klasse

  
  Lieferung: 05/06

  …Satz 1 und Abs. 3 HGB 2 ) bewertet werden. Die Regelung schließt die dem Institut als Pensionsnehmer oder Entleiher im Rahmen von Pensionsgeschäften oder…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 6/99 des BAK vom 15. März 1999 betreffend Einbeziehung von stillen Reserven in nicht börsennotierten Kapitalanteilen in das haftende Eigenkapital

  
  Lieferung: 03/12

  …jedoch nicht weiter schädlich; auch ohne die ausdrückliche Einbeziehung von Satz 1, die im Rahmen des 3. Finanzmarktförderungsgesetzes, durch das die…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 9. Oktober 2006 betr. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften, Berücksichtigung von Basket-Credit Default Swaps, die dem Handelsbuch zuzurechnen sind

  
  Lieferung: 06/13

  …beinhaltet ebenfalls, dass im Rahmen einer übergeordneten Kreditrisikosteuerung die jeweils potenziell nachfolgenden Ausfälle des Handelsportfolios mit den…