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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8a Besondere Aufgaben bei der Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 01/26

  …Zusammenarbeit insbesondere die laufende Überwachung des Risikomanagements der Institute, grenzüberschreitende Prüfungen, Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln… …nach § 45b, die Offenlegung durch die Institute und die in den Artikeln 76 bis 87 und 92 bis 96 der Richtlinie 2013/36/EU genannten technischen Vorgaben… …Bundesbank bei der Aufsicht über Institute, Zahlungsdienstleister und E-Geld-Emittenten, die in ei- 3 Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der Europäischen Zentralbank… …Institutsgruppen sind CRR-Kreditinstitute und Große Wertpapierinstitute, die nach Art. 11 CRR die Konsolidierung vorzunehmen haben, sowie Institute, die nach § 1a… …KWG i. V. m. Art. 11 CRR konsolidieren müssen. Unter die letztgenannte Alternative fallen alle Institute, die keine CRR-Kreditinstitute, bestimmte… …Zentralverwahrer oder Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung sind; für diese Institute gelten gem. § 1a KWG die Vorgaben der CRR so, als seien diese Institute… …Informationen von gruppenangehöriger Institute, nachteilige Entwicklungen bei gruppenangehörigen Unternehmen, die die Institute ernsthaft beeinträchtigen könnten… …der laufenden Aufsicht umfasst gem. § 8a Abs. 1 S. 1 Nr. 2 Teils. 2 KWG insbesondere – die laufende Überwachung des Risikomanagements der Institute, –… …grenzüberschreitende Prüfungen, 5 – Maßnahmen bei organisatorischen Mängeln nach § 45b KWG, – die Offenlegung durch die Institute sowie – die in Art. 76 bis 87 und 92… …laufende Überwachung der Institute durch die Deutsche Bundesbank, welche wiederum insbesondere die Auswertung der eingereichten Unterlagen, der…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12a Begründung von Unternehmensbeziehungen

  
  Lieferung: 01/26

  …Kreditwesengesetzes, welcher Vorschriften für Institute, Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen und gemischte Finanzholding-Gruppen enthält, und dort im Kapitel… …. Unternehmensbeziehungen der Institute verfügt. Die Anzeigen sind seither auch an die Deutsche Bundesbank (zuvor nur an das frühere Bundesaufsichts- 5 1 Vgl. Begründung zum… …§§ 10a, 12a KWG). Organisations- bzw. Sicherstellungspflichten In den Anwendungsbereich der CRR fallen nach Art. 1 CRR Institute im Sinne der CRR… …, Finanzholdinggesellschaften und gemischte Finanzholdinggesellschaften. Institute im Sinne der CRR sind gem. Art. 8 CRD zugelassene Kreditinstitute und in Art. 8a Abs. 3 CRD… …CRR-Kreditinstitute bezeichnet. Die nachstehenden Ausführungen beziehen sich zwar auf Institute im Sinne der CRR, gelten gem. Art. 11 Abs. 2 CRR aber auch für… …Vollkonsolidierung aller Institute und Finanzinstitute, die ein Tochterunternehmen des zur Konsolidierung verpflichteten Instituts (bzw. der Finanzholding oder… …Aufsichtsbehörden die Informationen erhalten können, die erforderlich sind, um Institute, Finanzholdinggesellschaften und gemischte Finanzholdinggesellschaften in der… …deutschen Institute (abgesehen von wenigen Ausnahmen, siehe unten) ausgedehnt. Nach § 10a Abs. 1 KWG besteht eine Institutsgruppe aus einem übergeordneten… …Wertpapierinstitute, die nach Art. 11 CRR die Konsolidierung vorzunehmen haben, sowie Institute, die nach § 1a KWG i. V. m. Art. 11 CRR konsolidieren müssen. Unter die… …letztgenannte Alternative fallen alle Institute, die keine CRR-Kreditinstitute, bestimmte Zentralverwahrer oder Wohnungsunternehmen mit Spareinrichtung sind; für…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 9a Anzeigen nach § 24 Absatz 1a Nummer 5 und 6 des Kreditwesengesetzes – Angaben zur Vergütung in CRR-Kreditinstituten

  
  Lieferung: 01/26

  …gruppenangehörigen Institute mit Sitz innerhalb des Europäischen Wirtschaftsraums einzureichen hat. 4 Für Finanzholding-Gruppen oder gemischte Finanzholding-Gruppen… …die Deutsche Bundesbank die unter die Anzeigepflicht fallenden Institute jährlich angeschrieben und zur Abgabe einer Anzeige aufgefordert hat. Um den… …Institutions, SIs). In der Praxis sind dies im Wesentlichen Institute bzw. Gruppen mit einer Bilanzsumme von über 30 Milliarden Euro (zu Details vgl. Rn. 2 zu §… …1 AnzV). Die BaFin ist die Aufsichtsbehörde für alle sonstigen in Deutschland ansässigen Institute, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten… …gelten zudem die auf Basis des Art. 6 Abs. 4 Unterabs. 2 EZB-Verordnung 5 direkt von der EZB beaufsichtigten Institute als bedeutend. Hierunter fallen… …Volkswirtschaft) zuständig ist. Schließlich gelten auch alle potenziell systemrelevanten Institute und Finanzhandelsinstitute als bedeutend im Sinne von § 1 Abs. 3c… …Beschlusses (EU) 2024/461 der EZB müssen die von ihr beaufsichtigten Institute die Anzeige abgeben (zu der Ausnahme für nachgeordnete, nicht selbst bedeutende… …seine grenzüberschreitenden Aktiva oder Passiva einen wesentlichen Teil seiner gesamten Aktiva oder Passiva darstellen. Nachgeordnete Institute in… …KWG/CRR, Erg.-Lfg. 1/26 Albert 9 10a 125 § 9a AnzV AnzV – Kommentar men haben, sowie Institute, die nach § 1a KWG i. V. m. Art. 11 CRR zur Konsolidierung… …Institutsgruppen sind auch nach § 1a KWG als CRR-Kreditinstitute geltende Institute nachgeordnete Unternehmen. Zu Ausnahmen für zentrale Gegenparteien vgl. § 10a Abs…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 01/26

  …Auflistung der nachgeordneten Unternehmen veraltet: Die Anzeigepflicht würde sich danach auf „Institute, Kapitalverwaltungsgesellschaften, Finanzunternehmen… …Anzeigepflicht jedoch auf Institute und Finanzinstitute, die der Holding nachgeordnete Unternehmen gem. § 10a KWG sind. Dabei umfasst der Begriff Finanzinstitute…
• Dokumententyp - Verordnung

  Besondere Gebührenverordnung des Bundesministeriums der Finanzen zur Finanzdienstleistungsaufsicht

  
  Lieferung: 01/26

  …al- nach le Institute, bestimmte Arten oder Gruppen von Instituten nach Zeitaufwand § 10e Absatz 1 Satz 1, Absatz 4 Satz 1 und 3 oder Absatz 5 Satz 1… …Institute nach (§ 26a Absatz 2 KWG) Zeitaufwand 5.1.11 Befreiungen (§§ 8c und 31 KWG) 5.1.11.1 Befreiung von den Verpflichtungen der Vorschriften über die… …Finanzdienstleistungsaufsichtsgebührenverordnung 5.2.2 Verzicht auf die Einbeziehung einzelner Institute, Finanzinstitu- nach te oder Anbieter von Nebendienstleistungen, die Tochterunter-…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 24b Teilnahme an Zahlungs- sowie Wertpapierliefer- und -abrechnungssystemen sowie interoperabler Systeme

  
  Lieferung: 09/25

  ….............................................................. 3 Auskunftspflicht der Institute ............................................................... 4 Gleichberechtigter Zugang zu dem System… …Banking AG) – Creation (Betreiberin: Clearstream Banking AG) – Wertpapierabrechnungssysteme der Eurex Clearing AG Auskunftspflicht der Institute Absatz 2… …setzt Artikel 10 Abs. 1 Nr. 4 der Richtlinie 98/26/EG v. 06. 11. 1998 um und regelt eine Auskunftspflicht der Institute gegenüber jedermann darüber, an… …Eurosystem, also der EZB und den europäischen Zentralbanken betrieben wird. Diese sind nach § 2 Abs. 1 Nr. 1 KWG aber gerade keine Institute. 16 Fischer in…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 09/25

  …. KWG/CRR, Erg.-Lfg. 9/25 Albert 1 2 125 Einf. AnzV AnzV – Kommentar – Institute (vgl. § 1 Abs. 1b KWG), d. h. Kreditinstitute i. S. v. § 1 Abs. 1 KWG und… …und Aufsichtsratsmitgliedern betreffen. Die Anlagen 3 bis 5 betreffen das Beteiligungsmeldewesen der Institute, Finanzholding-Gesellschaften und… …Rechtsverordnung u. a. – alle Institute oder Arten oder Gruppen von Instituten von der Pflicht zur Anzeige bestimmter Kredite und Tatbestände z. B. nach § 24 Abs. 1… …Rechtsverordnung sind gemäß § 24 Abs. 4 S. 4 KWG die Spitzenverbände der Institute anzuhören. Dem trägt die BaFin regelmäßig durch ein öffentliches… …. Insbesondere übt die EZB die direkte Aufsicht über die sogenannten Significant Institutions (SIs, Bedeutende Institute; hierunter fallen vor allem Institute mit… …Institutions (LSIs; Weniger bedeutende Institute, d. h. Institute unter rein nationaler Aufsicht) einerseits bzw. SIs andererseits eingeführt. Die Neuerungen… …eingefügten Ermächtigung in § 1 Abs. 4 AnzV hat die deutsche Aufsicht die Institute dazu verpflichtet, aufgestellte und festgestellte Jahresabschlüsse… …Bundesbank-Internetseite). – In der o. g. Rubrik hat die Deutsche Bundesbank zudem das Schreiben an die Institute zur Umsetzung der elektronischen Entgegennahme von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 09/25

  …sowie die Standorte, an denen diese Daten gespeichert werden sollen oder werden, 10. die Institute und sonstigen Unternehmen im aufsichtlichen… …Durchführung von Bankgeschäften, Finanzdienstleistungen oder sonstigen institutstypischen Dienstleistungen wesentlich sind, sind Institute gem. § 25b Abs. 1 S. 1… …notification bank erfolgt durch nen form) im EZB) 3 Für verbandsgeprüfte Institute ist die Einreichung über den Verband optional, vgl. Rn. 6. 6 Albert AnzV –… …Institute aus der Verordnung gestrichen. Da der damit verfolgte Gesamtüberblick über alle wesentlichen Auslagerungen (vgl. Rn. 4) jedoch unter… …Konzentrationsrisikoaspekten für die Aufsicht von erheblicher Bedeutung ist, hat die Aufsichtsbehörde entschieden, anstelle einer für alle Institute geltenden Verpflichtung in… …Zeitablauf gleichwohl nach und nach vollständiger: § 3 Abs. 2 S. 2 AnzV verpflichtet die Institute dazu, bei einer wesentlichen Änderung einer Auslagerung des… …somit auch auf diejenigen Institute zugehen, die denselben Dienstleister nutzen und auf eine mögliche Betroffenheit hinweisen. Die Auslagerungsdatenbank… …bei der BaFin soll insofern auch als Frühwarnsystem dienen. 5 Bei einer Fusion zweier Institute soll das übernommene Institut mittels einer… …wesentlichen Auslagerungen der Institute verschaffen, soweit diese Aktivitäten und Prozesse bei der Durchführung von Bankgeschäften, Finanzdienstleistungen und… …der Institute werden elektronisch an die Deutsche Bundesbank weitergeleitet, d. h., dass die Institute mit der elektronischen Einreichung bei der BaFin…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 378-380 Eigenmittelanforderungen für das Abwicklungsrisiko

  
  Lieferung: 09/25

  …250 % (2) [1]1 Institute, die den in Teil 3 Titel II Kapitel 3 beschriebenen IRB- Ansatz anwenden, dürfen bei der Ansetzung eines Risikogewichts für… …Anlagebuch haben, die Zuordnung der PD anhand einer externen Bonitätsbeurteilung der Gegenpartei vornehmen. [1]2 Institute, die eigene LGD-Schätzungen… …Tabelle 2 behandelt werden, anwenden, sofern sie die LGD auf alle derartigen Risikopositionen anwenden. [1]3 Alternativ dazu dürfen Institute, die den IRB-… …Geschäften kein nennenswerter positiver Risikopositionsbetrag, so dürfen die Institute für diese Risikopositionen ein Risikogewicht von 100 % ansetzen, sofern… …1 250 % von Positionen aus nicht abgewickelten Geschäften gemäß Absatz 1 Tabelle 2 Spalte 4 können die Institute den übertragenen Wert zuzüglich des… …bereits ein rechtlicher Rahmen geschaffen. Diese Änderungen führen dazu, dass in der Praxis die Situationen, in denen Institute die folgenden… …am Abwicklungstag (Settlement Day) Zahlungen oder Lieferungen noch ausstehen. Durch diese Verzögerung kann es für Institute potenziell zu finanziellen… …Verlusten aus der Veränderung des Marktpreises des Geschäfts seit dem vereinbarten Abwicklungstag kommen. Zur Abdeckung dieses Verlustrisikos müssen Institute… …ausreichend Eigenmittel vorhalten. Laut Unterabsatz 1 müssen Institute bei der Ermittlung der Eigenmittelanforderungen für das Abwicklungsrisiko Geschäfte mit… …ausgenommen. Weiter führt Unterabsatz 1 aus, dass Institute die Preisdifferenz für diese Geschäfte berechnen müssen, wenn sich deren Abwicklung über den…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 492 Offenlegung von Eigenmitteln

  
  Lieferung: 09/25

  …Übergangsbestimmungen für die Offenlegung von Eigenmitteln Artikel 492 Offenlegung von Eigenmitteln (1) Institute wenden diesen Artikel ab dem 1. Januar 2014 bis zum 31… …. Dezember 2021 an. (2) Die Institute legen ab dem 1. Januar 2014 bis zum 31. Dezember 2015 offen, in welchem Ausmaß die Höhe des harten Kernkapitals und des… …Kernkapitals die in Anforderungen des Artikels 465 übersteigt. (3) Die Institute legen ab dem 1. Januar 2014 bis zum 31. Dezember 2017 folgende zusätzliche… …. 492 CRR – Kommentar (4) Die Institute legen ab dem 1. Januar 2014 bis zum 31. Dezember 2021 den Umfang der Instrumente offen, die in Anwendung des… …Geltung und Zeitablauf ....................................................................... 3 Durchführungsverordnung zur Offenlegung durch die Institute… …Durchführungsverordnung zur Offenlegung durch die Institute Zur Festlegung einheitlicher Muster für die Zwecke der Offenlegung gemäß Artikel 437 und Artikel 492 hatte die…

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