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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6 Anzeigen nach § 24 Abs. 1 Nr. 6 des Kreditwesengesetzes – Zweigstelle und grenzüberschreitender Dienstleistungsverkehr ohne Errichtung einer Zweigstelle im Drittstaat

  
  Lieferung: 04/23

  …erfolgte Aufnahme oder Beendigung der Dienstleistungen ausgelöst, nicht bereits durch die entsprechende Absicht. Demgegenüber ist bei den Anzeigen im Rahmen…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Einführung zur Kommentierung der Anzeigenverordnung – AnzV

  
  Lieferung: 03/23

  …bereitstellen. Die Jahresabschlussprüfer müssen über die im Rahmen der risikoorientierten Prüfung festgestellten Verstöße, soweit sie unter dem Gesichtspunkt der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Einreichungsverfahren

  
  Lieferung: 03/23

  …Stellungnahme der EZB selbst zurück, die diese im Rahmen des Gesetzgebungsverfahrens zum BRRD- Umsetzungsgesetz eingebracht hat. Eine Rechtsgrundlage dafür, dass…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 2 Rechtsträgerkennung

  
  Lieferung: 03/23

  …die EBA, dass alle Institute, über die im Rahmen ihrer Meldepflicht Informationen benötigt werden, einen LEI für alle Unternehmen ihrer Gruppe erhalten… …vorgeschrieben. Im Rahmen der SFTR (Verordnung (EU) 2015/2365 vom 25. November 2015 über die Transparenz von Wertpapierfinanzierungsgeschäften und der…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 3 Anzeigen nach § 24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes – Wesentliche Auslagerungen

  
  Lieferung: 03/23

  …einschließlich einer Bezeichnung der Daten, die im Rahmen der Auslagerung übermittelt werden oder wurden, sowie die Angabe, ob personenbezogene Daten übermittelt… …24 Absatz 1 Nummer 19 des Kreditwesengesetzes über schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von bestehenden wesentlichen Auslagerungen, die einen wesentlichen… …, aufsichtliche Anordnungen umzusetzen oder an deren Umsetzung mitzuwirken, insbesondere im Rahmen der Missstandsbeseitigung und -vermeidung, 5. erheblichen… …wesentlichen Auslagerung, – den Vollzug der Auslagerung, – wesentliche Änderungen sowie schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von bestehenden wesentlichen… …Verordnung zur Änderung der Anzeigenverordnung, GIT 3-FR 1903-2019/006. 2 Eine anteilmäßige Anrechnung war nur noch im Rahmen der Übergangsbestimmungen (sog… …. grandfathering-Regelungen für die Eigenmittelberechnung) bis längstens 2021 möglich (vgl. Art. 484 Abs. 5 CRR i. V. m. Art. 486 Abs. 4 CRR). Sofern ein Institut im Rahmen… …EZB) § 3 AnzV, Schwerwiegende Institute LSI: LSI: LSI: Unverzüglich § 24 Abs. 1 Vorfälle im Rahmen Excel-Template Per E-Mail an Auslage BaFin: 1x an… …SIs die Anzeigen über Absicht, Vollzug, wesentliche Änderungen und schwerwiegende Vorfälle im Rahmen von Auslagerungen grundsätzlich über das IMAS-… …wesentlichen Aktivitäten und Prozesse einschließlich der Daten, die im Rahmen der Auslagerung übermittelt werden (bzw. werden sollen), sind vom meldepflichtigen… …Rahmen der Erbringung von Wertpapierdienstleistungen und der Ausübung von Anlagetätigkeiten. 35 In der Anzeige sind nach § 3 Abs. 1 S. 1 Nr. 10 AnzV auch…

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• Dokumententyp - Gesetz

      Abgabenordnung AO 1977 – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …Steuerordnungswidrigkeit, c) im Rahmen einer Weiterverarbeitung nach § 29c Absatz 1 Satz 1 Nummer 4, 5 oder 6 oder aus anderem dienstlichen Anlass, insbesondere durch…
• Dokumententyp - Gesetz

      Strafgesetzbuch StGB – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …Steuersachen, b) in einem Strafverfahren wegen einer Steuerstraftat oder in einem Bußgeldverfahren wegen einer Steuerordnungswidrigkeit, c) im Rahmen einer…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46d Unterrichtung der anderen Staaten des Europäischen Wirtschaftsraums über Sanierungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 02/23

  …gegenüber bedeutenden Instituten i. S. v. Art. 6 der Verordnung zuständig ist. Im Rahmen dieser Zuständigkeit kann die EZB auf Grundlage der Vorschriften des…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8b Zuständigkeit für die Aufsicht auf zusammengefasster Basis

  
  Lieferung: 02/23

  …Kreditinstituten. Wertpapierfirmen im Sinne der MiFID II sind juristische Personen, die im Rahmen ihrer üblichen beruflichen oder gewerblichen Tätigkeit gewerbsmäßig…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …rechtliche Rahmen für die Erwartungen an die Ausgestaltung der Internen Revision hat sich über die Jahre stetig weiterentwickelt. Unter anderem wurde die… …hat im Rahmen des „comply-or-explain“ Verfahrens erklärt, dass sie den Großteil der EBA „Leitlinien zur Internen Governance“ einhalten wird bis auf eine…

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