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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. (2) 1 Kreditinstitute haben unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegesetzes Datenverarbeitungssysteme zu betreiben… …offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung dieser… …Pflicht erforderlich ist. 3 Die Bundesanstalt kann Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute vom Einsatz von Systemen nach Satz 1 absehen… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …Kreditinstitute zusätzlich Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und bei Bedarf zu aktualisieren, die es ihnen ermöglichen, Geschäftsbeziehungen und einzelne… …Erfüllung der vorgenannten Verpflichtung erforderlich ist, dürfen die Kreditinstitute personenbezogene Daten verarbeiten. Unabhängig davon haben sie die… …ausschließlich Kreditinstitute. Auf Grund der täglich bei Kreditinstituten anfallenden Datenmengen eignen sich für sie regelmäßig nur EDV-gestützte Systeme, um im… …unterfallen, hängt nach Ziff. 6.2.1 der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise – Besonderer Teil: Kreditinstitute (BaFin-AuA-BT-KI, Kza. 948/35) vom Umfang… …, Warnungen und Informationen regelmäßig und anlassbezogen überprüft werden. Kreditinstitute haben die ordnungsgemäße Funktionalität der… …. 2 Satz 3) Nach § 25h Abs. 2 Satz 3 kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 33b Anhörung der zuständigen Stellen eines anderen Staates des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 07/23

  …des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz)… …der Kreditinstitute und zur Änderung der Richtlinie 77/780/EWG, RL 89/646/EWG) bzw. Art. 6 der Wertpapierdienstleistungsrichtlinie (Richtlinie 93/22/EWG… …anderen Mitgliedstaates in bestimmten Fällen konsultieren, bevor sie einem Kreditinstitut eine Zulassung erteilt. Gemeint sind hier nicht Kreditinstitute i…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 6 Allgemeine Grundsätze

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (ABl. L 347 vom 28. 12. 2017, S. 1). 4 Lohaus CRR – Kommentar 1000 Art. 6 die zuständigen Behörden können… …des Art. 6 Abs. 4 Unterabs. 1 CRR ausnehmen, wenn bestimmte Voraussetzungen erfüllt sind. Überdies beinhaltet Art. 10 CRR Ausnahmen für Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Kreditinstitute 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute 1.4 Agenten und E-Geld-Agenten sowie Zahlungsinstitute… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil: Kreditinstitute* Stand: Juni 2021 Inhaltsübersicht 1. Herkunft der Vermögenswerte bei Bartransaktionen 1.1 Außerhalb einer Geschäftsbeziehung… …spielt das Erkennen von relevanten Sachverhalten. Die Kreditinstitute haben, je nach Art ihrer Einbindung in die Immobilientransaktion, risikoangemessene… …Intelligence Unit, im Folgenden: FIU) zu diesem Thema zu beachten und in die Risikobewertung einzubeziehen. 3. Investmentgeschäft Kreditinstitute stehen in… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Kreditinstitute nach § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG Informationen zu Art und Zweck der Geschäftsbeziehung einzuholen und zu bewerten. Zur Bewertung des Risikos der… …Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme betreiben, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die Anhaltspunkte für… …aufgezeigten Kriterien erfüllt werden, sind die einzelnen Kreditinstitute hinsichtlich der Wahl des konkreten Datenverarbeitungssystems grundsätzlich ungebunden… …. 6.2.7 Absehen vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems Kreditinstitute können vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems im Sinne von § 25h Abs. 2… …das Spezialinstitut erfolgen oder Transaktionen über das Bundesbankkonto des Spezialinstituts abgewickelt werden. Kreditinstitute, die vom Einsatz eines… …als ausreichend angesehen. 6.2.8 Auslagerung ins Ausland (§ 6 Abs. 7 GwG i. V. m. § 25h Abs. 2 KWG und § 7 Abs. 5 GWG) Kreditinstitute dürfen die…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil Versicherungsunternehmen im Januar 2020. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil Kreditinstitute habe ich im Juni 2021…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und… …Dritten KWG-Novelle in deutsches Recht eingefügt worden; seinerzeit waren jedoch nur Kreditinstitute in die aufsichtliche Zusammenfassung einbezogen. Mit… …(Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. März 2000 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, ABl. L 126… …Zeitablauf schwankende Bilanzsummen nachgeordneter CRR- Kreditinstitute (ggf. auch Wertpapierinstitute, vgl. § 8b Abs. 2 S. 2 KWG) könnte die Zuständigkeit für… …zugelassene Kreditinstitute im Sinne der CRR, zugelassene Wertpapierinstitute oder auch um zugelassene Finanzholding-Gesellschaften. Die nationale Umsetzung in… …Sinne des Kreditwesengesetzes Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. In Bezug auf nachgeordnete CRR-Kreditinstitute (d. h. Kreditinstitute… …Leere, da die Zulassung dieser Kreditinstitute gem. Art. 4 Abs. 1 Buchst. a SSM-Verordnung 19 der EZB und nicht mehr der BaFin 19 Verordnung (EU) Nr… …. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische… …des § 8c Abs. 3 S. 1 KWG könnte die BaFin noch die Zuständigkeit für von ihr zugelassene Institute (§ 1 Abs. 1b KWG), die keine CRR- Kreditinstitute… …beispielsweise Kreditinstitute im Sinne des KWG, die nicht das Einlagengeschäft, aber z. B. Darlehnsgeschäfte betreiben oder auch Kreditinstitute, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …die Einhaltung der Pflichten der Kreditinstitute nach 1. der Verordnung (EU) 2015/847 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 über… …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Ergänzt durch Artikel 16 des Gesetzes zur Umsetzung der… …Einhaltung durch die Kreditinstitute bzw. Zahlungsdienstleister von der Bundesanstalt zu überwachen ist, wurde durch Artikel 16 des Gesetzes zur Umsetzung der… …Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. Mai 2015 durch die Kreditinstitute zu überwachen (Kapitel IV Artikel 22 Abs. 1 der vorgenannten Verordnung). Zudem… …Kreditinstitute zu überwachen. Ziel der Verordnung ist die Verwirklichung eines einheitlichen Euro-Zahlungsverkehrsraums (Single Euro Payment Area – SEPA) für… …Kreditinstitute Kontonummer und Bankleitzahl automatisch in die IBAN (kostenlos) übersetzen konnten. Bestehende Daueraufträge wurden von den Banken und Sparkassen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …vom 13. August 2008 1 wurden die Regelungen für die internen Sicherungsmaßnahmen und die Sorgfaltspflichten der Kreditinstitute unter einer gesonderten… …Terrorismusfinanzierung vom 13. August 2008 neu in das Kreditwesengesetz eingefügten §§ 25c bis 25h (jetzt: §§ 25h bis 25m) sehen für die Kreditinstitute und… …geänderten Vorschriften und Begrifflichkeiten der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …, Marktbetreiber und Kreditinstitute, soweit dies von der MiFID II verlangt wird, den zuständigen Behörden ihres Herkunftsmitgliedstaats übermitteln sollen, wenn sie… …(vgl. Erwägungsgrund 1 zu der o. a. Verordnung). Die Verordnung gilt zudem für Kreditinstitute, die in einem anderen EWR-Staat Wertpapierdienstleistungen… …(dortige Rubrik Europäischer Pass für Kreditinstitute, Notifikationsverfahren, Outgoing Passport, Zweigniederlassungen) sollte die erste Seite des Formulars… …anzuzeigen. Nach Angaben auf der Internetseite der BaFin (vgl. Rubrik Europäischer Pass für Kreditinstitute, Notifikationsverfahren, Outgoing Passport…

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