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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Abbruch von Geschäftsbeziehungen 11. Gruppenweite Umsetzung, § 9 GwG 11.1 Mutterunternehmen/Gruppe 11.2 Gruppenpflichtige Unternehmen 11.3 Gegenstand der… …8 KWG genannten Unternehmen, und im Inland gelegene Zweigstellen und Zweigniederlassungen von Kreditinstituten mit Sitz im Ausland (§ 2 Abs. 1 Nr. 1… …, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 6 Satz 1 Nr. 3 bis 10 und 12 und Abs. 10 KWG genannten Unternehmen, und im Inland gelegene Zweigstellen und… …Inland gelegene Niederlassungen vergleichbarer Unternehmen mit Sitz im Ausland (§ 2 Abs. 1 Nr. 2 GwG). KWG, Erg.-Lfg. 7/23 3 948/34 Aufsichtliche… …II-Richtlinie) oder um im Inland gelegene Niederlassungen solcher Unternehmen mit Sitz im Ausland handeln. Hierunter fallen alle direkten Lebensversicherungs- oder… …Beispiele für Risikofaktoren, welche die verpflichteten Unternehmen – soweit anwendbar – im Rahmen der gesetzlichen Bestimmungen berücksichtigen müssen, wenn… …Ausführungen und zu berücksichtigende Faktoren, die für alle Unternehmen gelten, die den geldwäscherechtlichen Pflichten unterliegen. Die Hinweise sollen die… …verpflichteten Unternehmen in die Lage versetzen, fundierte und risikoorientierte Entscheidungen im Zusammenhang mit der Identifizierung, Bewertung und Behandlung… …Transaktionen bestehen können. b. Titel II gliedert sich dagegen in verschiedene sektorspezifische Unterabschnitte und unterstützt die Unternehmen dabei, ihre… …Bestandsaufnahme kommt es insbesondere auf die Erfassung der im Unternehmen vorhandenen grundlegenden Kundenstruktur, der Geschäftsbereiche und -abläufe, der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Respondenzbank um ein verbundenes Unternehmen handelt. Hilfestellung können die Länderreports der FATF bieten. 2. Es ist vor Begründung einer Geschäftsbeziehung…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …übergeordnete Unternehmen widerruflich von den Vorschriften dieses Gesetzes über die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis frei. 3 Vor der Freistellung und… …der Übertragung der Zuständigkeit ist das übergeordnete Unternehmen anzuhören. 4 Die Europäische Kommission und die Europäische Bankenaufsichtsbehörde… …Finanzholding-Gruppe oder eine gemischte Finanzholding-Gruppe, kann sie ein Institut der Gruppe mit Sitz im Inland als übergeordnetes Unternehmen bestimmen. 2 § 10a gilt… …als (aufsichtliche) Gruppen bezeichnet. Gruppenangehörige Unternehmen sind übergeordnete und nachgeordnete Unternehmen im Sinne des § 10a Abs. 1 KWG… …gewährleisten. Unter den o. a. Voraussetzungen kann die BaFin das in Deutschland ansässige übergeordnete Unternehmen widerruflich von den KWG-Anforderungen über… …die Beaufsichtigung auf zusammengefasster Basis freistellen. Das übergeordnete Unternehmen der Gruppe ist vor der Freistellung und Übertragung anzuhören… …konsolidierte Aufsicht über eine aufsichtliche Gruppe übernehmen und ein in Deutschland ansässiges gruppenangehöriges Institut als übergeordnetes Unternehmen… …genannte Unternehmen ein entsprechender Antrag gestellt werden, wenn ein Interesse an einer von den üblichen Regelungen abweichenden Zuständigkeit besteht)… …auch Finanzunternehmen (heutzutage Finanzinstitute) und Unternehmen mit bankbezogenen Hilfsdiensten (heutzutage Anbieter von Nebendienstleistungen) in… …Finanzholding-Gesellschaften (übergeordnetes Unternehmen) und die ihnen nachgeordneten Unternehmen als Finanzholding- Gruppe auf konsolidierter Basis zu überwachen. Damit werden…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25g Einhaltung der besonderen organisatorischen Pflichten im bargeldlosen Zahlungsverkehr

  
  Lieferung: 06/23

  …Finanzinstitute alle erforderlichen Anstrengungen unternehmen, um den Leitlinien nachzukommen 4 . Gemäß Ziffer 65 der „Gemeinsamen Leitlinien“ sollten die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 12 Anzeigen nach § 24a Abs. 1, 3 und 4 des Kreditwesengesetzes – Errichtung einer Zweigniederlassung und Erbringung grenzüberschreitenden Dienstleistungsverkehrs in einem anderen Staat des Europäischen Wirtschaftsraums

  
  Lieferung: 06/23

  …, Beratung bei der Anlage in Finanzinstrumenten, Beratung von Unternehmen über die Kapitalstruktur etc., Geldmaklergeschäfte), – Anbieten von Handelsauskünften…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16 Anzeigen nach § 12a Absatz 1 Satz 3 und nach § 24 Absatz 3a des Kreditwesengesetzes – Finanzholding-Gesellschaften, gemischte Finanzholding-Gesellschaften

  
  Lieferung: 06/23

  …§ 16 AnzV AnzV – Kommentar als übergeordnetes Unternehmen geltenden inländischen CRR-Institut (bzw. einem anderen konsolidierungspflichtigen Institut)… …, das selbst keinem anderen gruppenangehörigen Unternehmen nachgeordnet ist. Zu Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften… …vgl. Rn. 2 zu § 2d KWG. Zu Finanzholding-Gruppen, gemischten Finanzholding-Gruppen sowie über- und nachgeordneten Unternehmen vgl. § 10a KWG. 2 § 16 Abs… …Unternehmensbeziehungen zu nachgeordneten Unternehmen gemäß § 10a KWG: Die Aufsicht wird durch die o. a. Einzelanzeigen über aktuelle Änderungen der Zusammensetzung der… …aufsichtlichen Gruppe informiert. Im Gegensatz zu den Anzeigen nach § 12a KWG, die nur nachgeordnete Unternehmen im Ausland betreffen, umfasst die Anzeigepflicht… …nach § 24 Abs. 3a KWG alle nachgeordneten Unternehmen. Im Hinblick auf die Veränderungsanzeigen gemäß § 12a KWG (siehe unten) sind nur bestimmte… …„1. Art der Anzeige“ ist die letzte Alternative „Nachgeordnete Unternehmen von Finanzholding-Gesellschaften/gemischten Finanzholding-Gesellschaften (§… …24 Abs. 3a S. 2, 4 und 5 KWG)“ anzukreuzen. – Unter Punkt „5.3 Nur auszufüllen, wenn das Beteiligungsunternehmen ein nachgeordnetes Unternehmen ist“… …, ist anzugeben, um welche Art nachgeordnetes Unternehmen es sich handelt (vgl. Rn. 7 zu § 7 Abs. 1 AnzV). Zur weiteren Ausfüllung des Vordruckes vgl… …nachgeordnete Unternehmen gemäß § 10a Abs. 1 KWG: Die Aufsicht wird durch die o. a. Anzeigen einmal jährlich über die Zusammensetzung der aufsichtlichen Gruppe…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 16a Übergangsvorschrift

  
  Lieferung: 06/23

  …AnzV – Kommentar 125 § 16a AnzV § 16a Übergangsvorschrift Unternehmen im Sinne des § 2 Absatz 1, für die das international von Aufsichtsbehörden… …Vergabe auch für diese Unternehmen zugelassen ist. Inhaltsübersicht Allgemeines… …........................................... 4 Allgemeines Grundsätzlich benötigen sämtliche in § 2 Abs. 1 AnzV (vgl. dortige Kommentierung) genannten Unternehmen eine Rechtsträgerkennung (Legal… …Anzeigenverordnung müssen Unternehmen in der Rechtsform eines Einzelkaufmanns erst dann einen LEI erwerben, wenn die Regeln des LEI- Systems eine Vergabe dieser… …Zweigstellen von Unternehmen zulassen. 1 Die Übergangsregelung greift nicht mehr, sobald die Vergabe von Rechtsträgerkennungen durch die zuständigen Stellen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Artikel 23 Unternehmen in Drittländern

  
  Lieferung: 06/23

  …CRR – Kommentar 1000 Art. 23 Abschnitt 3 Aufsichtlicher Konsolidierungskreis Artikel 23 Unternehmen in Drittländern Für die Zwecke der… …Drittländern niedergelassene Unternehmen ein, die, wenn sie in der Union niedergelassen wären, unter die Bestimmung dieser Begriffe nach Artikel 4 fallen würden… …Anwendung. …“ KWG, Erg.-Lfg. 6/23 Brogl 1 1 2 3 4 5 6 1000 Art. 23 CRR – Kommentar nungsbeziehungen zwischen den betroffenen Unternehmen (z. B… …. Mutter-/Tochterbeziehung) kumulativ auch an den aufsichtsrechtlichen Status der gegebenenfalls in die Konsolidierung einzubeziehende Unternehmen an (vgl. insbes. Art. 18)… …. Jenen Status erhalten die jeweiligen Unternehmen durch die Begriffsbestimmungen der CRR. Letztere entfalten grundsätzlich nur Wirkung im Geltungsbereich… …Konzern- oder ähnliche Strukturen, bei denen aufsichtlich relevante Unternehmen ihren Sitz in einem Drittland haben, leerlaufen. Art. 23 CRR verhindert… …folglich eine solche Lücke. Obgleich Art. 4 eine Reihe weiterer Begriffsbestimmungen enthält, die den betroffenen Unternehmen einen besonderen Status im… …Nebendienstleistungen“ gem. Art. 4 Abs. 1 Nr. 18). An den Voraussetzungen, nach denen die jeweiligen Unternehmen einen der o. g. Instituts- oder anderen Status erlangen… …Unternehmen handelt. Drittländer Anders als das Kreditwesengesetz (s. dort insbesondere die Legaldefinitionen „Herkunftsstaat“ – § 1 Abs. 4 KWG –, „Europäischer… …Wirtschaftsraum“ und „Drittstaaten“ – § 1 Abs. 5a KWG –) verwendet die CRR zwar auf den Sitz von Unternehmen bezogene Begrifflichkeiten; sie definiert diese…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding- Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen – Solvabilitätsverordnung – SolvV

  
  Lieferung: 06/23

  …IRB-Ansatz-Positionen, die der IRB-Ansatz-Forderungsklasse Zentralregierungen, Institute oder Unternehmen nach Artikel 147 Absatz 2 Buchstabe b, c und d der Verordnung…
• Dokumententyp - Sonstige

  Begriffsbestimmungen im Aufsichtsrecht

  
  Lieferung: 06/23

  …beteiligte § 14 Abs. 1 Satz 1 KWG Unternehmen AMA-Eignungsprüfung § 20 Abs. 1 SolvV 2 Brogl CRR – Kommentar 1000 Art. 4 Anh. 1 Begriff/Legaldefinition Norm… …Nicht-EU-Insitut Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 134 großes Institut Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 146 großes Tochterunternehmen Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 147 großes Unternehmen der… …. 29c Mutterunternehmen Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 15 Mutterwertpapierfirma in einem Mitgliedstaat Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 29a nachgeordnetes Unternehmen § 10a… …beaufsichtigtes Unternehmen der Finanz- Art. 142 Abs. 1 CRR branche (für die Zwecke des Kapitels 3/IRB- Nr. 5 Ansatz) nicht börsennotiertes Institut Art. 4 Abs. 1… …Verbriefung) übergeordnetes Unternehmen § 10a Abs. 1 S. 2 KWG Überkreuzbeteiligung Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 122 Übersicherung (für die Zwecke des Kapitels 5/ Art… …unbeurteilte Position (für die Zwecke des Kapi- Art. 242 Nr. 4 CRR tels 5/Verbriefung) Unternehmen der Finanzbranche Art. 4 Abs. 1 CRR Nr. 27 unterschiedliche…

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