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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen

  
  Lieferung: 03/19

  …KWG – Kommentar 115 § 25f § 25f Besondere Anforderungen an die ordnungsgemäße Geschäftsorganisation von CRR-Kreditinstituten sowie von… …(Finanzhandelsinstitut) zu betreiben. 2 Für das Finanzhandelsinstitut gelten die zusätzlichen Anforderungen gemäß den Absätzen 2 bis 6 an eine ordnungsgemäße… …insbesondere auch die Einhaltung der vorgenannten Anforderungen zu überwachen. KWG, Erg.-Lfg. 3/19 Brogl 1 115 § 25f KWG – Kommentar (6) Das… …später (im Rahmen des „Trennbankengesetz“) nach § 25k verschoben. Heute regelt § 25f vor allem die besonderen Anforderungen an die ordnungsgemäße… …Finanzdienstleistungsinstitut 2 . Folglich muss (auch) das Finanzhandelsinstitut sowohl die demensprechend allgemeinen auch die zusätzlichen Anforderungen gemäß § 25f Absätze 2… …4 und – Erfüllung der Anforderungen an die Mitglieder von Geschäftsleitung bzw. Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen 5 . 1 Heemann, in Lutz, Neus… …informieren und insbesondere auch die Einhaltung der vorgenannten Anforderungen zu überwachen haben (Abs. 5). Da gemäß § 25d Abs. 7 unter anderem in… …Finanzhandelsinstitut Anordnungen zu treffen, die geeignet und erforderlich sind, die speziell von § 25f begründeten Anforderungen an die ordnungsgemäße… …Anforderungen an Geschäftsleiter (§ 25c Abs. 2), – Institut von erheblicher Bedeutung im Zusammenhang mit den Anforderungen an Mitglieder von Verwaltungs- oder…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 36 Maßnahmen gegen Geschäftsleiter und Mitglieder des Verwaltungs- und Aufsichtsorgans

  
  Lieferung: 01/19

  …Vorschriften sehen besondere Anforderungen und Pflichten für die Mitglieder von Leitungsorganen beaufsichtigter Unternehmen bzw. Gruppen vor. Sofern diese nicht… …eine redaktionelle wie auch inhaltliche Umgestaltung. Die Regelungen des vormaligen § 36 Abs. 3 S. 1 und 2 KWG zu den Anforderungen an Aufsichts- und… …dabei einer vorherigen Verwarnung zuwider handelt. Aufgrund der zusätzlichen Anforderungen des § 36 Abs. 2 KWG bei Verstößen gegen Aufsichtsrecht, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 48 Maßnahmen bei Verstößen gegen die Verordnung EU 2017/2402

  
  Lieferung: 04/19

  …Kreditgeber oder eine Verbriefungszweckgesellschaft gegen die Anforderungen der Artikel 6, 7, 9, 18 bis 26 oder 27 Absatz 1 oder Absatz 4 der Verordnung (EU)… …bezeichnet und hat ein Originator, Sponsor oder eine Verbriefungszweckgesellschaft gegen eine der Anforderungen der Artikel 19 bis 26 dieser Verordnung… …verbieten, dass Originator und Sponsor gemäß Artikel 27 Absatz 1 dieser Verordnung melden, dass ihre Verbriefungen die Anforderungen der Artikel 19 bis 22… …Anforderungen an Verbriefungen im Sinne a) und b) finden sich überwiegend schon in der unmittelbar geltenden STS-Verordnung. Folglich konnte sich § 48 auf die… …Durchsetzung der 2 Brogl KWG – Kommentar 115 § 48 unter anderem im Rahmen des § 48 relevanten Anforderungen der STS- Verordnung gegenüber Originatoren, Sponsoren… …(Art. 4 Abs. 1 Nr. 66 sowie Art. 2 Satz 1 Nr. 2 STS-Verordnung), die gegen spezielle Anforderungen der STS-Verordnung (dazu s. u. die nachfolgende Anm.)… …einzustellen bzw. – deren Wiederholung zu unterlassen. Bei den für die Anordnungsbefugnis nach Absatz 1 relevanten Anforderungen der STS-Verordnung handelt es… …, transparent und standardisiert“ zu verwenden; – Artikel 19-22 STS-Verordnung: Pflicht zu Beachtung der Anforderungen an einfache, transparente und… …standardisierte Nicht-ABCP-Verbriefungen; – Artikel 23-26 STS-Verordnung: Pflicht zur Beachtung der Anforderungen an einfache, transparente und standardisierte… …Pflicht zur Beachtung der o. g. Anforderungen zu Folge hat) jedoch andererseits ii. (1) ein diesbezüglicher Originator, Sponsor oder eine…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 47 Anordnungsbefugnis nach der Verordnung EU Nr. 1286/2014

  
  Lieferung: 04/19

  …(EU) Nr. 1286/2014 ist, gegen die Anforderungen von Artikel 5 Absatz 1, der Artikel 6, 7, 8 Absatz 1 bis 3, der Artikel 9, 10 Absatz 1, von Artikel 13… …Regulierungsstandards, kann die Bundesanstalt gegenüber dem Institut Anordnungen treffen, die geeignet und erforderlich sind, um sicherzustellen, dass die Anforderungen… …Basisinformationsblattes untersagen, das nicht den Anforderungen der Artikel 6 bis 8 oder 10 der Verordnung (EU) Nr. 1286/2014 genügt, 3. den Hersteller von PRIIP… …verpflichten, eine neue Fassung des Basisinformationsblattes zu veröffentlichen, sofern die veröffentlichte Fassung nicht den Anforderungen der Artikel 6 bis 8… ….................................................................................. 7–11 PRIIP-Hersteller .................................................................................. 12 Relevante Anforderungen der PRIIP-Verordnung… …einheitliche Anforderungen an die Informationen geschaffen werden, die Kleinanlegern bei dem Vertrieb von „verpackten“ Anlageprodukten zur Verfügung gestellt… …werden müssen; b) Harmonisierung von Anforderungen an Inhalt und Format dieser Informationsblätter erfolgt; c) die Möglichkeit der Aufsichtsbehörde, bei… …, damit konkret aufgelistete Anforderungen nach der PRIIP-Verordnung eingehalten bzw. dass Informationen für Privatanleger, die nicht den Grundsätzen der… …gegen die Anforderungen von i. Artikel 5 Absatz 1 PRIIP-Verordnung, ii. iii. iv. Artikel 6 PRIIP-Verordnung, Artikel 7 PRIIP-Verordnung, Artikel 8 Absatz… …der Kosten im Zusammenhang mit einer Anlage in das PRIIP, vornimmt. Relevante Anforderungen der PRIIP-Verordnung Bei den für die Anordnungsbefugnis aus…

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• BaFin erlässt Allgemeinverfügung zu Instrumenten des harten Kernkapitals

  …Regulation (CRR) genannt – und die ergänzende Delegierte Verordnung der Europäischen Kommission für die Anforderungen an Eigenmittel.Die neue… …, die zur Wertüberschreitung führen.Weitere Anforderungen bei der Rückzahlung von Geschäftsguthaben: Kapitalzuschlag bei SREP-Bescheid: Einhaltung des… …. Ohne SREP-Bescheid: Einhaltung der zusätzlichen Anforderungen aus der Allgemeinverfügung zur Anordnung von Eigenmittelanforderungen für…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 18 Kreditunterlagen

  
  Lieferung: 03/19

  …............................. 11 I. Vorlage von Unterlagen 1. Generelle Anforderungen Form der Offenlegung .............................. 12–12 e Zeitpunkt der Offenlegung… …ebenfalls dem Abbau sachlich nicht gebotener formaler Anforderungen bei der Kreditnehmerprüfung. Mit der Hinzufügung des neuen Satzes 4 in § 18 wurden Kredite… …Verlautbarung stand unter der Überschrift „Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG“… …Zentralen Kreditausschuss (ZKA) vom 16. 02. 2005 den Entwurf eines konsolidierten Rundschreibens bezüglich der Anforderungen an die Offenlegung der… …Bonitätsprüfung durch den Konsortialführer in einer Weise durchgeführt wird, die den Anforderungen des § 18 entspricht. Dieser beim Innenkonsorten verbleibenden… …Praxis würde jedoch eine allzu formale Auslegung dieses Erweiterungseffektes bei GvK im Einzelfall zu offensichtlich überzogenen Anforderungen führen. Man… …Anforderungen Die Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse muss tatsächlich erfolgen. Seit der Verschärfung im Rahmen der 2. KWG-Novelle 1976 („hat ... offen…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 6b Aufsichtliche Überprüfung und Beurteilung

  
  Lieferung: 03/19

  …Regelungen, Strategien, Verfahren und Prozesse, die ein Institut zur Einhaltung der aufsichtlichen Anforderungen geschaffen hat, und beurteilt 1. die Risiken… …ausgesetzt ist, und deren Steuerung durch das Institut, einschließlich der Erfüllung der aufsichtlichen Anforderungen; 4. die Auswirkung von… …KWG werden die Anforderungen von Art. 97 ff. CRD IV 1 zum aufsichtlichen Überprüfungs- und Beurteilungsprozess (SREP) im KWG umgesetzt. Gemäß der… …finden die Anforderungen von § 6b KWG je nach Zuständigkeit der jeweiligen Aufsichtsbehörde – entweder die EZB oder die BaFin in Zusammenarbeit bzw…

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• BaFin konsultiert erneut überarbeitetes Rundschreiben zum Zinsänderungsrisiko

  …im Anlagebuch grundsätzlich ihre internen Methoden und Verfahren einsetzen. Diese müssen den Anforderungen der „Mindestanforderungen an das…
• Dokumententyp - Verwaltungsvorschrift

  Die ergänzenden Rechnungslegungsvorschriften für Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute im Vierten Abschnitt des Dritten Buches des Handelsgesetzbuchs – §§ 340–340o HGB

  
  Lieferung: 05/19

  …Anforderungen auf Grund von Vorschriften, die wegen der Rechtsform oder für Zweigniederlassungen bestehen, bleiben unberührt. (2) Dieser Unterabschnitt ist auf… …Satz 1 des Börsengesetzes und nicht CRR-Kreditinstitute im Sinne des § 1 Abs. 3d Satz 1 des Gesetzes über das Kreditwesen sind. Zusätzliche Anforderungen… …Institute im Sinne des § 1 Absatz 3 des Zahlungsdiensteaufsichtsgesetzes anzuwenden. Zusätzliche Anforderungen auf Grund von Vorschriften, die wegen der… …Konzernabschluß und Konzernlagebericht aufzustellen, soweit in den Vorschriften dieses Unterabschnitts nichts anderes bestimmt ist. Zusätzliche Anforderungen auf… …Rates vom 16. April 2014 über spezifische Anforderungen an die Abschlussprüfung bei Unternehmen von öffentlichem Interesse und zur Aufhebung des… …Abschlussprüfers oder einer Prüfungsgesellschaft vorlegt, die den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 2 Unterabsatz 2 oder 3 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht… …Prüfungsgesellschaft vorlegt, der den Anforderungen nach Artikel 16 Absatz 5 Unterabsatz 1 der Verordnung (EU) Nr. 537/2014 nicht entspricht, oder 2. als Mitglied eines…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …können sich im Einzelfall zusätzliche Anforderungen aus aufsichtlichen, insbesondere auch aus geldwäschepräventiven Gesichtspunkten ergeben Institutionelle… …Inland; • Bescheinigung der zuständigen Herkunftsstaatbehörde(n), die den unter Ziffer 2.a. dieses Merkblattes dargestellten Anforderungen entspricht. 3 4…

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