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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BTR 3 Liquiditätsrisiken

  
  Lieferung: 01/23

  …auf die Liquiditätsrisiken in der Praxis und in der Literatur schlagartig geschärft. Bis zu diesem Zeitpunkt konnten sich Kreditinstitute – ausreichende… …europäischer Ebene umgesetzt. 1 1a 1 Die LCR definiert den Mindestbestand an hochliquiden Aktiva, den Kreditinstitute als Liquiditätsreserve vorhalten müssen, um… …Europäischen Parlaments und des Rates in Bezug auf die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute, zuletzt geändert mit Del. Verordnung (EU) 2022/786 v…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25a Besondere organisatorische Pflichten; Verordnungsermächtigung

  
  Lieferung: 09/23

  …die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013… …....................................................... 36–36c Vorbemerkung und Entwicklung der Vorschrift § 25a zu den besonderen organisatorischen Pflichten der Kreditinstitute und… …Pflichten für die Kreditinstitute nicht neu. Das BAKred hatte bereits früher aufgrund aufsichtsrechtlicher Anforderungen unter Berufung auf die Grundsätze… …Kreditinstitute erlassen. Zuvor hatte das BAKred insoweit aber keine Anordnungskompetenz, da sich die entsprechenden Anforderungen rechtlich nur auf § 6 Abs. 2… …Wertpapierdienstleistungsunternehmen und Kreditinstitute angemessene Verfahren einrichten, um die Meldung potenzieller Verstöße gegen die dort genannten EU-Rechtsakte zu ermöglichen… …Institutsbegriff umfasst gemäß § 1 Abs. 1b Kreditinstitute (§ 1 Abs. 1) als auch Finanzdienstleistungsinstitute (§ 1 Abs. 1a). Aufgrund der Fiktion des § 53 Abs. 1… …Anforderungen an ein angemessenes Risikomanagement (§ 25a Abs. 1 Satz 3 Nr. 1) für Kreditinstitute einerseits und Finanzdienstleistungsinstitute und (große)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  Vorwort zu §§ 25g bis 25m

  
  Lieferung: 06/23

  …vom 13. August 2008 1 wurden die Regelungen für die internen Sicherungsmaßnahmen und die Sorgfaltspflichten der Kreditinstitute unter einer gesonderten… …Terrorismusfinanzierung vom 13. August 2008 neu in das Kreditwesengesetz eingefügten §§ 25c bis 25h (jetzt: §§ 25h bis 25m) sehen für die Kreditinstitute und… …geänderten Vorschriften und Begrifflichkeiten der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  BT 2 Besondere Anforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision

  
  Lieferung: 02/23

  …von Internen Revisionssystemen“ (IDW PS 983) v. 03. 03. 2017, Rn. 19 Buchst. a). Für Kreditinstitute ist die Einrichtung einer Internen Revision in §… …den MaRisk mit den „Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute“ aus dem Jahr 2000 („MaIR“, Rundschreiben BaKred…
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  § 25h Interne Sicherungsmaßnahmen

  
  Lieferung: 07/23

  …Geschäftsbeziehungen und Transaktionen. (2) 1 Kreditinstitute haben unbeschadet des § 10 Absatz 1 Nummer 5 des Geldwäschegesetzes Datenverarbeitungssysteme zu betreiben… …offensichtlichen wirtschaftlichen oder rechtmäßigen Zweck erfolgen. 2 Die Kreditinstitute dürfen personenbezogene Daten verarbeiten, soweit dies zur Erfüllung dieser… …Pflicht erforderlich ist. 3 Die Bundesanstalt kann Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute vom Einsatz von Systemen nach Satz 1 absehen… …zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD… …Kreditinstitute zusätzlich Datenverarbeitungssysteme zu betreiben und bei Bedarf zu aktualisieren, die es ihnen ermöglichen, Geschäftsbeziehungen und einzelne… …Erfüllung der vorgenannten Verpflichtung erforderlich ist, dürfen die Kreditinstitute personenbezogene Daten verarbeiten. Unabhängig davon haben sie die… …ausschließlich Kreditinstitute. Auf Grund der täglich bei Kreditinstituten anfallenden Datenmengen eignen sich für sie regelmäßig nur EDV-gestützte Systeme, um im… …unterfallen, hängt nach Ziff. 6.2.1 der BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise – Besonderer Teil: Kreditinstitute (BaFin-AuA-BT-KI, Kza. 948/35) vom Umfang… …, Warnungen und Informationen regelmäßig und anlassbezogen überprüft werden. Kreditinstitute haben die ordnungsgemäße Funktionalität der… …. 2 Satz 3) Nach § 25h Abs. 2 Satz 3 kann die Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht Kriterien bestimmen, bei deren Vorliegen Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 8c Übertragung der Zuständigkeit für die Aufsicht über Institutsgruppen, Finanzholding-Gruppen, gemischte Finanzholding-Gruppen und gruppenangehörige Institute

  
  Lieferung: 06/23

  …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und… …Dritten KWG-Novelle in deutsches Recht eingefügt worden; seinerzeit waren jedoch nur Kreditinstitute in die aufsichtliche Zusammenfassung einbezogen. Mit… …(Richtlinie 2000/12/EG des Europäischen Parlaments und des Rates vom 20. März 2000 über die Aufnahme und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute, ABl. L 126… …Zeitablauf schwankende Bilanzsummen nachgeordneter CRR- Kreditinstitute (ggf. auch Wertpapierinstitute, vgl. § 8b Abs. 2 S. 2 KWG) könnte die Zuständigkeit für… …zugelassene Kreditinstitute im Sinne der CRR, zugelassene Wertpapierinstitute oder auch um zugelassene Finanzholding-Gesellschaften. Die nationale Umsetzung in… …Sinne des Kreditwesengesetzes Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. In Bezug auf nachgeordnete CRR-Kreditinstitute (d. h. Kreditinstitute… …Leere, da die Zulassung dieser Kreditinstitute gem. Art. 4 Abs. 1 Buchst. a SSM-Verordnung 19 der EZB und nicht mehr der BaFin 19 Verordnung (EU) Nr… …. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische… …des § 8c Abs. 3 S. 1 KWG könnte die BaFin noch die Zuständigkeit für von ihr zugelassene Institute (§ 1 Abs. 1b KWG), die keine CRR- Kreditinstitute… …beispielsweise Kreditinstitute im Sinne des KWG, die nicht das Einlagengeschäft, aber z. B. Darlehnsgeschäfte betreiben oder auch Kreditinstitute, die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53p Anordnungsbefugnis für die Aufsicht nach der Verordnung EU Nr. 909/2014

  
  Lieferung: 03/23

  …, dass die benannten Kreditinstitute […] mit einer Genehmigung zum Erbringen bankartiger Nebendienstleistungen […] gemäß den Bedingungen der Verordnung… …(EU) Nr. 575/2013 […] als Kreditinstitute zugelassen sind und als Kreditinstitute beaufsichtigt werden.“ Die Zuständigkeit der BaFin für die…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 02/23

  …ein Kreditinstitut handelt. Gemeint sind an dieser Stelle nicht Kreditinstitute im Sinne von § 1 Abs. 1 KWG, sondern Kreditinstitute im Sinne der CRR… …Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank, ABl. L 287/63 vom 29. 10. 2013. 9 Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der… …Abs. 1 Nr. 3 KWG setzt Art. 111 Abs. 2 CRD in deutsches Recht um, soweit sich die Regelung auf nachgeordnete Kreditinstitute im Sinne der CRR bezieht… …vom 16. Dezember 2002 über die zusätzliche Beaufsichtigung der Kreditinstitute, Versicherungsunternehmen und Wertpapierfirmen eines Finanzkonglomerats… …Buchst. a und b CRD in deutsches Recht um. Sofern zwei oder mehr im zugelassene Kreditinstitute (im Sinne der EWR) oder Wertpapierfirmen dieselbe… …zuständigen Behörde ausgeübt, wenn es nur ein Kreditinstitut innerhalb der Gruppe gibt. Wenn es mehrere Kreditinstitute (im Sinne der CRR) innerhalb der Gruppe… …Unterabs. 3, Abs. 3 Buchst. b und Abs. 4 CRR) um die zuständige Behörde handelt, die die Aufsicht über ein oder mehrere Kreditinstitute (im Sinne der CRR)… …innerhalb der Gruppe auf Einzelbasis ausübt, sofern die Summe der Bilanzsummen dieser beaufsichtigten Kreditinstitute höher ist als die der Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 06/23

  …erforderlich ist, c) sie das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute, Finanzinstitute oder Anbieter von Nebendienstleistungen einzustufen… …kraft örtlichen Statuts nicht erforderlich ist, – sie das Institut mit seinen Tochterunternehmen, die als Kreditinstitute, Finanzinstitute oder Anbieter…
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  § 8 Zusammenarbeit mit anderen Stellen

  
  Lieferung: 01/23

  …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08. 2013… …Zuge dieser jahrzehntelangen Entwicklung entstand in Bezug auf die in den einzelnen Mitgliedstaaten ansässigen Kreditinstitute (z. T. auch… …und Ausübung der Tätigkeit der Kreditinstitute vereinheitlicht. Ein Meilenstein war die Einführung des Europäischen Passes mit der Zweiten… …Bankrechtskoordinierungsrichtlinie (1989). Seither können Kreditinstitute, die in einem Mitgliedstaat eine Lizenz erhalten haben, in der gesamten Union Zweigniederlassungen errichten… …Aufsichtsbehörde des Herkunftsmitgliedstaats (Herkunftslandprinzip). Eine weitere Möglichkeit für Kreditinstitute, in anderen EU-Staaten geschäftlich tätig zu werden… …Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012, ABl. L 176/1 vom 27. 6. 2013, S. 1. KWG, Erg.-Lfg. 1/23 Albert 11 5 6 115 § 8 KWG – Kommentar… …können (Abwicklungsanstalten). Diese Abwicklungsanstalten gelten zwar nicht als Kreditinstitute oder Finanzdienstleistungsinstitute (auch nicht als… …Abs. 5 KWG ist und ihr eine entsprechende Einverständniserklärung des Verbandes vorliegt, müssen Kreditinstitute, die einem genossenschaftlichen… …Interessenvertreter der ihnen angeschlossenen Kreditinstitute. Gleichwohl haben die vorgenannten Stellen in Bezug auf die ihnen angeschlossenen Institute grundsätzlich…

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