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• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …selbst überlassen • • • • Folgende weitere Erleichterungen kommen hinzu: Im Rahmen der Vorlage (Tz. 15) kann nunmehr ausschließlich auf Unterlagen aus dem… …. 2 KWG anwendbar (vgl. Tz. 18, Fn. 5). Im Rahmen der laufenden Offenlegung kann bei nicht bilanzierenden Kreditnehmern im Folgejahr auf die Vorlage… …bleiben. 3.2 Prolongationen und unwesentliche Engagementerhöhungen 18. Im Rahmen der laufenden Offenlegung geführte Kreditengagements können ohne erneute… …Bilanzaufstellung verpflichtetes Unternehmen (z. B. nach §§ 1 ff., 238 ff., 242 ff. HGB), so hat sich das Kreditinstitut im Rahmen der Erstoffenlegung mindestens den… …Kreditinstitut am 31. 01. 2001 gewährt wurde, kann im Rahmen der laufenden Offenlegung somit bis maximal 1 650 000,– € erhöht werden, ohne das zuvor eine zeitnahe… …unwesentliche Engagementerhöhung. Für die Ermittlung der 10 %-Grenze sind zwischenzeitliche Tilgungen zu berücksichtigen, so dass das Engagement im Rahmen der… …Feststellung maßgeblich ist, d. h., sie dürfen nicht auf diejenigen Teile verzichten, für die im Rahmen gesetzlicher Erleichterungen keine Publizitätspflicht… …Rahmen einer Kreditgewährung unberührt. Indessen steht es grundsätzlich nicht im Widerspruch zu § 18 Satz 1 KWG, wenn die vorgelegten Jahresabschlüsse… …gestellte Kapital und die Zinsen betragsmäßig voll abdeckt. 44. Welche Sicherheiten im Rahmen des § 18 Satz 2 KWG in Betracht kommen, haben die…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 1/2001 des BAK betreffend Grundsatz I Modellierung des besonderen Kursrisikos vom 22. Januar 2001

  
  Lieferung: 01/01

  …Dokumentation der Änderungen ist die jeweilige Begründung beizufügen. Analog zur Bestimmung der Eigenmittelunterlegung für das besondere Kursrisiko im Rahmen der… …. Dies ist z. B. im Rahmen des sog. Marktmodells als linearem Einfaktor-Regressionsansatz oder bei Mehrfaktoren-Regressionsansätzen (jeweils unter… …nicht verloren gehen und müssen im Rahmen einer stochastischen Modellierung berücksichtigt werden. Individuelle emittenten- oder emissionsspezifische… …Spreads sind mindestens im Rahmen der Schätzung von durchschnittlichen individuellen Spreads (residuale Renditekomponente) zu einer Mappingklasse und im… …Rahmen der Schätzung der Residualvolatilität zu berücksichtigen. Hierbei kann auf Benchmark-Anleihen der entsprechenden Mappingklasse zurückgegriffen…

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• Dokumententyp - BAKred

  Sammelschreiben C/99-WHB/FDI des BAK vom 20. September 1999 betreffend Anforderungen an das Anfangskapital von Instituten, für die eine Erlaubnis nach § 64e Abs. 2 Satz 2 KWG als erteilt gilt

  
  Lieferung: 04/00

  …das Ende der Periode markieren, zu ermitteln. Das zugrunde zu legende Anfangskapital ist also aus den Daten zu berechnen, die den Instituten im Rahmen… …vermindert. Demgegenüber können Bilanzgewinne grundsätzlich erst im Rahmen der Feststellung des Jahresabschlusses angerechnet werden, soweit ihre Zuführung zum… …. 1999 DM 5.600,–. 6. Mitteilung der Daten Im Rahmen der Einreichung der Monatsausweise haben die oben genannten Institute ergänzend die weiteren Angaben… …formlos auf einem Beiblatt zu machen: a) Meldung im Rahmen des Monatsausweises: • • • letzter SMD = einzuhaltende Untergrenze in DM (Euro): __________… …entsprochen habe. Im Rahmen der Monatsausweise M06 / Q06 und M12 / Q12 (per 30. 06. bzw. 31. 12.) ist zusätzlich der neu berechnete SMD mitzuteilen. b) Dauer…

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• Dokumententyp - BaFin

  BaFin – Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts

  
  Lieferung: 02/20

  …DepotG zu subsumieren sind. Diese Prüfung im Rahmen des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 KWG erfolgt regelmäßig in zwei Schritten. Zunächst wird die Vertretbarkeit… …. anfallende Verwaltungshandlungen im Rahmen des gesetzlichen Mandats halten. Gesetzliche Verwalter sind der Insolvenzverwalter (§ 80 Abs. 1 InsO), der… …privatrechtlicher Vereinbarung sind schließlich auch Verwaltungshandlungen, die im Rahmen eines elterlichen Sorgeverhältnisses (§§ 1626 ff. BGB), einer Vormundschaft… …Emittent sein. Insbesondere die Verwahrung und Verwaltung eigener Wertpapiere durch den Inhaber selbst, durch von ihm abhängig Beschäftigte oder im Rahmen… …der Arbeitsteilung durch andere Gesellschafter im Rahmen eines echten personengesellschaftlichen Verbundes erfolgt nicht „für andere“ und scheidet somit…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 – BA 54-FR 2210–2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 – Veröffentlichung der Endfassung

  
  Lieferung: 06/13

  …einbezogen werden, um ggf. Punkte zu adressieren, die im prinzipienorientierten Rahmen der MaRisk nicht explizit in dieser Form aufgegriffen werden. Dieser… …müssen, was die Kapitalbestandteile und die ihnen gegenübergestellten Risiken im Rahmen der Planung angeht. Die Institute werden jedoch auch Überlegungen… …-risiken Ich habe die Diskussionen im Rahmen der Konsultation zum Anlass genommen, die Anforderungen an Verrechnungssysteme für Liquiditätskosten, -nutzen…

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• Dokumententyp - BaFin

      BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten, Stand: Juni 2011

  
  Lieferung: 09/12

  …Menge abzunehmen bzw. zu liefern oder die Abnahme aus 3 115 Anhang 5 zu § 32 KWG – Kommentar dem beruflichen oder gewerblichen Rahmen des… …vertritt; anderenfalls ist die Tätigkeit Anlagevermittlung. Die Anlageund Abschlussvermittlung werden im Rahmen des KWG gleichgestellt. „Zugelassene… …regelmäßig eine genehmigungsfreie Beratungsleistung zu verstehen sein, im Rahmen derer die Unternehmen hinsichtlich Strategien und Risiko-Management aufklären… …Ausnahmeregelung im Rahmen des Betreibens des Finanzkommissionsgeschäfts und des Erbringens von Finanzdienstleistungen in Bezug auf Derivate im Sinne von § 1 Abs. 11… …Eigengeschäfte absichern wollen. Gleichzeitig sollen diese Unternehmen im Rahmen einer Nebentätigkeit im Sachzusammenhang mit ihrer Haupttätigkeit auch… …Stromerzeuger und Stadtwerke, die sich zur Absicherung ihrer Preise im Rahmen ihrer normalen Wirtschaftstätigkeit als Energieversorger einer „kommunalen…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Änderung und Ergänzung der Grundsätze über das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute vom 31. Oktober 1997

  
  Lieferung: 07/11

  …Teile der CAD sind im Zuge der Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen im Rahmen von Artikel 1 des Gesetzes zur Umsetzung von EG-Richtlinien zur… …schriftlichen Stellungnahmen und im Rahmen der Anhörung am 21. Juli 1997 zurückgehen. Diese werden – soweit sie von wesentlicher Bedeutung sind – im folgenden… …mit einzubeziehen. 2. § 2 Angemessenheit der Eigenmittel a) Wie bereits im Rahmen der Anhörung klargestellt, ist bei Anwendung der Standardverfahren… …im Rahmen des Dritten Abschnitts bei der Anrechnung der Währungsgesamtposition zu berücksichtigen sind, käme es bei einer zusätzlichen Einbeziehung… …Eigenkapitalquote abzusichern, bei der Ermittlung der Währungsgesamtposition außer Ansatz lassen zu dürfen, ist aus den bereits im Rahmen der Anhörung erläuterten… …privilegierten Schuldverschreibungen (Gewichtung mit 10 %) über den Rahmen der Schuldverschreibungen mit einer Deckung nach den Vorschriften des…

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• Dokumententyp - BaFin

      BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht der Betreiber und Nutzer einer internetbasierten Kreditvermittlungsplattform nach dem KWG, Stand: 14. Mai 2007

  
  Lieferung: 09/12

  …Nutzer einbezogen sind. Ist eine Kreditvermittlungsplattform auf die Anbahnung unerlaubter Bankgeschäfte angelegt, kann die BaFin gegen sie auch im Rahmen…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Mindestanforderungen für bankinterne Kontrollmaßnahmen bei Devisengeschäften – Kassa und Termin – vom 14. März 1983

  
  Lieferung: 06/00

  …der bankinternen Revision bewirken erfahrungsgemäß so, daß hierdurch mitunter zeitraubende Prüfungshandlungen im Rahmen der Jahresabschlußarbeiten…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I gem. §§ 10, Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG – Behandlung der Verbindlichkeiten der Nachfolgeunternehmen der Deutschen Bundespost sowie des Bundeseisenbahnvermögens und der Deutschen Bahn Aktiengesellschaft, Berlin, vom 15. März 1995

  
  Lieferung: 06/00

  …von Forderungen und sonstigen Risikoaktiva gegenüber den neu entstandenen Einrichtungen im Rahmen des Grundsatzes I zu unterrichten. I…