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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 5/2001 des BAK vom 12.9.2001 – aufgehoben

  
  Lieferung: 03/12

  …Revisionsberichte und Marktgerechtigkeitsprüfung Aufgehoben durch Rundschreiben 18/2005 der BaFin vom 20. Dezember 2005. 208…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 11/2001 des BAK vom 6.12.2001 – aufgehoben

  
  Lieferung: 03/12

  …Aufgehoben durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 3/12 209…
• Dokumententyp - BaFin

      BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht der Betreiber und Nutzer einer internetbasierten Kreditvermittlungsplattform nach dem KWG, Stand: 14. Mai 2007

  
  Lieferung: 09/12

  …KWG – Kommentar 115 Anhang 3 zu § 32 BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht der Betreiber und Nutzer einer internetbasierten… …genommen grundsätzlich nicht unter der Aufsicht der BaFin. Die BaFin prüft jedoch im Einzelfall, ob die Betreiber oder die Nutzer der… …Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert, nur mit Erlaubnis der BaFin betrieben werden. Beim Betreiben des Kreditgeschäfts wird die Grenze zum… …Sätze 1 bis 3 KWG. 3. Vorgehen der BaFin Soweit die Betreiber oder die Nutzer einer Kreditvermittlungsplattform ohne die hierfür erforderliche Erlaubnis… …Bankgeschäfte betreiben, kann die BaFin hiergegen gemäß § 37 KWG einschreiten. Darüber hinaus ist die BaFin gemäß § 37 Abs. 1 Satz 4 KWG befugt, den Betreibern… …Nutzer einbezogen sind. Ist eine Kreditvermittlungsplattform auf die Anbahnung unerlaubter Bankgeschäfte angelegt, kann die BaFin gegen sie auch im Rahmen… …nachgewiesen wurde. 2 KWG – Kommentar 115 Anhang 3 zu § 32 Die BaFin lässt sich in Stellungnahmen zu beabsichtigten Geschäftsvorhaben von dem künftigen Betreiber… …Bankgeschäfte über die Plattform auszuschließen. Wird ein entsprechendes Konzept nicht überzeugend dargelegt, kann die BaFin auf die Ermittlungsbefugnisse nach §…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 2/98 des BAK vom 20.2.1998 – weggefallen

  
  Lieferung: 02/12

  …25 a Abs. 2 KWG“, Kza 281 Nr. 64, S. 213 ff., das ebenfalls aufgehoben wurde durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31.10.2007. KWG, Erg.-Lfg. 2/12…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff: Geldwäschebekämpfung

  
  Lieferung: 09/17

  …BaFin bekannt geworden, dass die auf verschiedenen Handelsplattformen (Bloomberg, Reuters, etc.) angebotenen Kommunikationsprogramme, die unter anderem… …zählen aus Sicht der BaFin – insbesondere im Hinblick auf die oben genannten Erkenntnisse der Strafverfolgungsbehörden – auch die Dokumentation und…
• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des BAK betreffend Behandlung von an Strombörsen getätigten Geschäften im Grundsatz I GS I vom 29. November 2000

  
  Lieferung: 02/05

  …Handelsbuchs abgesehen werden. 1 ) Aufgehoben durch Schreiben der BaFin vom 3. Februar 2004, abgedruckt Kza 196 Nr. 127 KWG, Erg.-Lfg. 2 / 05 175…
• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …. Gesetzliche Rechtsfolgen und Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko – Rundschreiben 06/2020 (GW) I. Inhalt der EU- und… …Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko Weiterhin gültige Rundschreiben: – Rundschreiben 3/2006 (GW)… …von Proliferation II. Gesetzliche Rechtsfolgen und Maßnahmen der BaFin in Bezug auf unter I. gelistete Länder mit erhöhtem Risiko 6…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …, Version 3) Die BaFin hat die bisherige Anzeigenverordnung (AnzV), die den Stand der 6. KWG-Novelle widerspiegelte, geändert und an den Stand des KWG nach… …Anzeigenverordnung. Darüber hinaus gab die BaFin im Abschnitt 2 dieses Merkblattes der Industrie bis zu der vorliegenden letzten Version des Merkblattes die… …Möglichkeit, sich über eine eigens dafür eingerichtete E-Mail-Adresse mit Fragen zum neuen Beteiligungsanzeigewesen direkt an die BaFin zu wenden. Fragen und… …Antworten von allgemeinem Interesse hat die BaFin durch Aktualisierung dieses Merkblattes in dessen Anlage veröffentlicht. 1. Hinweise zur neuen… …voranzustellen. Da dieses Umgestaltungsvorhaben der BaFin Änderungen in fast allen Paragrafen der bisherigen Verordnung zur Folge gehabt hätte, hat die BaFin, um… …Zustimmung zur Überschreitung der Großkrediteinzelobergrenze nach § 13 Abs. 3 Satz 1 KWG, von diesem direkt bei der Ba- Fin einzureichen. 1.4 Soweit der BaFin… …Gesellschaft tatsächlich führen, sind auch weiterhin direkt der BaFin und der Bundesbank einzureichen. § 1 Abs. 2 AnzV findet nur Anwendung auf Anzeige- und… …folgenden E-Mail-Adresse gestellt werden: Beteiligungsanzeigen@BaFin.de Die an diese E-Mail-Adresse gerichteten Fragen wurden von der BaFin bzw. bei Fragen… …Interesse hat die BaFin durch Aktualisierung dieses Merkblattes veröffentlicht. Das o. g. Postfach wurde nunmehr geschlossen. Zukünftig sind Anfragen… …schriftlich an die BaFin bzw. die Bundesbank zu richten. In der Anlage zu diesem Merkblatt finden Sie die Zusammenstellung häufig gestellter Fragen im…

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• Dokumententyp - BaFin

      BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG bei Geschäftstätigkeiten im Zusammenhang mit Emissionszertifikaten, Stand: Juni 2011

  
  Lieferung: 09/12

  …KWG – Kommentar 115 Anhang 6 zu § 32 BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a… …an die BaFin oder zuständige Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank. Für eine abschließende Beurteilung möglicher Erlaubnispflichten im Einzelfall… …zugrunde liegen, benötigt. Hinsichtlich aller Angaben sind die Bediensteten der BaFin und der Deutschen Bundesbank zur Verschwiegenheit verpflichtet (§ 9…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …Referenzmitgliedstaat ist und die der Aufsicht der BaFin gemäß § 57 Absatz 1 Satz 3 KAGB unterliegen, Versicherungsunternehmen, die Lebensversicherungsverträge bzw… …ausgelagert hat oder auf den er gemäß § 7 Abs. 1 GwG zurückgreift, für die interne und externe Revision sowie die BaFin nachprüfbar in allen Einzelschritten…

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