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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 02/2020 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/20

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/32 Rundschreiben 02/2020 (GW) der BaFin vom 6. Mai 2020/GW3 – GW2206-2019/0001 – Betreff: Mit diesem… …Rundschreiben konkretisiert die BaFin die nachfolgenden Verordnungen hinsichtlich des Prüfungs- und Berichtszeitraums sowie des Prüfungsturnus für die…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …. 2021 zum Thema Geldwäschebekämpfung – Aufhebung von Rundschreiben* Das Rundschreiben richtet sich an alle unter der BaFin stehende Verpflichtete nach dem… …. 2020 folgte die Veröffentlichung der Zusammenfassung der Subnationalen Risikoanalyse der BaFin 2019/2020. Zudem habe ich im Dezember 2018 die Auslegungs-…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle

  
  Lieferung: 08/20

  …KWG – Kommentar 115 § 2c Anh. 2 Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle vom 27. November 2015 Merkblatt zu dem Verfahren sowie den Anzeigen nach §… …nachfolgende Merkblatt erwähnt nur die BaFin als Aufsichtsbehörde. Soweit eine Landesaufsichtsbehörde zuständig sein sollte, gelten die Ausführungen entsprechend… …indirekter bedeutender Beteiligungen am Kapital). Vor diesem Hintergrund können sich bei der Beurteilung von Einzelfragen durch die BaFin, ggf. im Rahmen des… …Formulare sind abrufbar auf der Website der BaFin und der Bundesbank. 2. Einzelne Hinweise Zur Erleichterung soll zunächst auf einige Regelungen der… …angefertigten Übersetzung einzureichen. Die BaFin kann jedoch im Einzelfall auf dieses Erfordernis verzichten, sofern die Unterlagen und Erklärungen in englischer… …vorgenommene Zuverlässigkeitsprüfungen von Aufsichtsbehörden des Wohnsitzstaates nach Abstimmung mit dem jeweiligen Fachreferat der BaFin im Original… …einzureichen. Das Führungszeugnis muss aktuell sein, d. h. es darf zum Zeitpunkt des Einreichens bei der BaFin nicht älter als drei Mo- 4 KWG – Kommentar 115 §… …bzw. vierstellige Zahl, die die BaFin jedem beaufsichtigten Unternehmen für interne Ordnungszwecke zuordnet. Sie ist Bestandteil des BaFin-Aktenzeichens… …Website der BaFin: Datenbanken Anzeigepflichtige natürliche Personen und Personen nach § 8 Nummer 3 oder Nummer 7 der InhKontrollV, die in den letzten zehn… …werden vom Bundesamt für Justiz direkt an die BaFin übersandt. Es ist nicht erforderlich, weitere Ausfertigungen für die Deutsche Bundesbank bzw. bei…

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• Dokumententyp - BaFin

      Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen

  
  Lieferung: 03/21

  …KWG – Kommentar 115 § 24 Anh. 4 Anzeigeformular der BaFin für Wertpapierfirmen Angaben zur Zuverlässigkeit und zeitlichen Verfügbarkeit gem. Art. 4… …sicht der len; nicht zu be- Sitz Organ tätig seit BaFin rücksichtigen) 6. Angaben zur Mindestzeit, die der Ausübung der Funktionen des unter 2… …Internetpräsenz der BaFin unter: KWG, Erg.-Lfg. 3/21 3 115 § 24 Anh. 4 KWG – Kommentar Erlaubnisverfahren: BaFin – Informationen zur Datenverarbeitung –… …Informationen zur Datenverarbeitung im Rahmen des Erlaubnisverfahrens Bestellung von Geschäftsleitern: BaFin – Informationen zur Datenverarbeitung – Informationen… …zur Datenverarbeitung im Rahmen der Prüfung der Geschäftsleitereignung Bestellung von Aufsichtsratsmitgliedern: BaFin – Informationen zur…

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      Rundschreiben 9/2006 WA der BaFin

  
  Lieferung: 05/07

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 28 Rundschreiben 9 / 2006 (WA) der BaFin vom 18. Dezember 2006 – WA 37 – Wp 2001 – 2006 Betr.: nforderungen an Prüfer… …Prüfer ohne Nachweis über die Qualitätskontrolle nach § 57 a WPO gesetzlich nicht vorgesehen. § 28 Abs. 1 Satz 2 KWG sieht vor, dass die BaFin die…
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  Schreiben der BaFin vom 12.12.2003 – aufgehoben

  
  Lieferung: 03/12

  …Betr.: Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 81 Schreiben der BaFin vom 12. Dezember 2003 – BA 13 – 272 A – 4/2003 „Kreditfabriken“ – Aufsichtliche… …Rahmenbedingungen und Anforderungen Aufgehoben durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 3/12 265…
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  Schreiben der BaFin vom 10.06.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 90 Schreiben der BaFin vom 10. Juni 2005 – BA 13 – GS 5481 – 1/2005 § 25 a Abs. 2 KWG: Auslagerung von… …Rundschreibens 11/2001 vom 6. 12. 2001 1 ) Aufgehoben durch Rundschreiben 5/2007 der BaFin vom 31. 10. 2007. KWG, Erg.-Lfg. 5/12 279…
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  Sammelschreiben der BaFin vom 17.3.2004 – weggefallen

  
  Lieferung: 03/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 83 Sammelschreiben der BaFin vom 17. März 2004 – BA 12 Gründung des Ausschusses der europäischen…
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  Schreiben der BaFin vom 11.04.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Betr.: Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 89 Schreiben der BaFin vom 11. April 2005 – BA 13 – GS 3392 – 2/2004 Anzeige der Anzahl inländischer…
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  Schreiben der BaFin vom 19.07.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 91 Schreiben der BaFin vom 19. Juli 2005 – BA 21 (100003) 136 – Pflicht zur Abgabe von Veränderungs- und…