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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 - BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder

  
  Lieferung: 08/12

  …Datentreuhänder auftreten möchte. Diese Tätigkeit wird im Rundschreiben 4/97 angesprochen, beschränkt sich hier aber auf Notare, inländische Kreditinstitute oder… …nach Maßgabe der EU-Bankenrichtlinie beaufsichtigte Kreditinstitute. Die vom Markt akzeptierte Praxis geht nach Ihren Angaben darüber hinaus, da auch…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 11/2007 BA vom 28. Dezember 2007 - BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I in der Bundesrepublik Deutschland Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 29. Januar 2008 - BA 37-FR2432-2008/0001 betr. Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG zur Erbringung des Platzierungsgeschäfts

  
  Lieferung: 08/12

  …Unklarheiten bestehen, welche Regelungen für Kreditinstitute gelten, die bislang Geschäfte erbracht haben, die dem neuen Tatbestand des Platzierungsgeschäfts… …gilt diese Regelung nur für Finanzdienstleistungsinstitute, nicht jedoch für Kreditinstitute, die über eine Vollbanklizenz verfügen, und nicht für… …Finanzdienstleistungsinstitute gelten soll. Denn die oben genannten Kreditinstitute sind bereits zum Betrieb des Emissionsgeschäfts zugelassen, das im Vergleich zum… …Platzierungsgeschäft mit höheren Risiken verbunden ist und daher in der Vergangenheit bereits einem strengeren Aufsichtsregime unterlag. Wenn Kreditinstitute bislang… …Merkblatt vom 27. Dezember 2007 verlautbarten Geltung der Übergangsbestimmung nur für Finanzdienstleistungsinstitute. Somit dürfen Kreditinstitute, die… …Grundsatzfragen laubnis weiterführen. Auch wenn eine hierauf zugeschnittene Regelung für Kreditinstitute wie der § 64e Abs. 1 KWG im Rahmen des sechsten… …Ausdruck. Dieser Rechtsgedanke wird für Kreditinstitute auch nicht durch die spezifischere Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG überlagert und findet…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Erste Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute

  
  Lieferung: 08/12

  …VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u.a. 418 Anh. 1 Deutscher Bundestag 12. Wahlperiode Drucksache 12/4876 6. 5. 93 Verordnung der… …Bundesregierung Erste Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute A. Zielsetzung Die Aufhebung der Sparverkehrsvorschriften… …Artikel 1 Nr. 10 der KWG-Novelle hat der Gesetzgeber hierfür die Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute (RechKredV) bestimmt und die… …(Streichung der Sparverkehrsvorschriften) zu füllen, wird in der Weise gelöst, daß im Rahmen der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute eine… …Bundesbank. KWG, Erg.-Lfg. 8/12 1 418 Anh. 1 VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u.a. C. Alternativen Im Hinblick auf die Vorgabe des Gesetzgebers… …Bundesministerium der Justiz zu erlassende Erste Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute mit Begründung und Vorblatt. Ich… …über Kreditinstitute herbeizuführen. Die Vorlage ist eilbedürftig, da die geltenden Vorschriften mit Wirkung vom 1. Juli 1993 im Rahmen der… …der Kreditingstitute 418 Erste Verordnung zur Änderung der Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute Auf Grund des zuletzt durch Artikel 6… …Bundesbank: Artikel 1 Die Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute vom 10. Februar 1992 (BGBl. I S. 203) wird wie folgt geändert: 1. In § 7 Abs… …„Kündigungsfrist“ die Wörter „von mehr als drei Monaten“ eingefügt. 3. In § 15 Abs. 5 wird das Wort „Kreditinstitute“ jeweils durch das Wort „Kreditanstalten“ ersetzt…

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• Dokumententyp - BAKred

  Bekanntmachung des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen über die Anforderungen an die Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen vom 21. Dezember 1998

  
  Lieferung: 02/00

  …des Stimmrechts 14. Zweigstellen im Ausland 15. Behandlung von Kundenbeschwerden Die Kreditinstitute haben die folgenden Anforderungen an die… …Ordnungsmäßigkeit des Depotgeschäfts und der Erfüllung von Wertpapierlieferungsverpflichtungen einzuhalten. Kreditinstitute, die eine Erlaubnis zum Betreiben des… …Depotgeschäfts 490 (2) Werden Kundenaufträge zur Verwahrung von Wertpapieren von Kreditinstituten lediglich an andere Kreditinstitute weitergeleitet, so ist… …Kreditinstitute müssen dafür Sorge tragen, daß sie die Mitteilungen von der Gesellschaft erhalten, und zwar auch für die Kreditinstitute, deren Depotkunden sie… …das Kreditinstitut auch dies mitzuteilen. Die Kreditinstitute haben über die personelle Verflechtung mit den Gesellschaften eine Liste zu führen, die… …auszuüben oder ausüben zu lassen. (5) Die Kreditinstitute haben die ihnen nach § 125 Abs. 1 AktG zugegangenen Mitteilungen auf ihre Vollständigkeit zu… …haben die Kreditinstitute je ein Exemplar von allen Mitteilungen nach § 125 Abs. 1 AktG und Vorschlägen oder sonstigen den Aktionären nach § 128 Abs. 2… …Kreditinstitute sind im Rahmen des § 135 AktG verpflichtet, das Stimmrecht für sämtliche in Verwahrung befindlichen Aktien des Vollmachtgebers und den ihnen… …Das Vorliegen von 15-Monats-Vollmachten und ihre Gültigkeitsdauer sind zu dokumentieren. Die Kreditinstitute haben die Dauer der Vollmacht zu überwachen… …. (8) Die Kreditinstitute haben durch organisatorische Maßnahmen sicherzustellen, daß sämtliche von den Aktionären für die Ausübung des Stimmrechts…

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• Dokumententyp - Gesetz

  Sparkassengesetz Nordrhein-Westfalen – Sparkassengesetz - SpkG

  
  Lieferung: 04/09

  …die Mitgliedschaft in Verwaltungs- oder Aufsichtsräten der öffentlich-rechtlichen Kreditinstitute, bei denen das Land, ein Landschaftsverband oder ein… …, persönlich haftender Gesellschafter, Kommanditist, Vorstands-, Verwaltungsrats-, Aufsichtsratsmitglied, Leiter oder Angestellter anderer Kreditinstitute oder…
• Dokumententyp - BaFin

      Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …berücksichtigen. Dieser Aufsichtsansatz stellt die Eigenverantwortung der Kreditinstitute in den Vordergrund, indem er von den bisherigen detaillierten Regelungen…
• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Sicherstellung der Authentizität der Unterlagen wird damit vollständig in das Ermessen der Kreditinstitute gestellt. Damit wird der Kritik an „formalen“ Vorgaben… …Rundschreiben / 200. An alle Kreditinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der… …anvertrauten Gelder. Sie hält die Kreditinstitute über die Kreditwürdigkeitsprüfung zu einem risikobewußten Kreditvergabeverhalten an. Einer im Einzelfall nicht… …herrührenden Risiken ein klares Bild verschafft und sie als verkraftbar beurteilt hat. 2 Anwendungsbereich des § 18 KWG 3. § 18 KWG gilt für alle Kreditinstitute… …. 1 KWG haben Kreditinstitute über geeignete Regelungen zur Steuerung. Überwachung und Kontrolle der Risiken sowie über angemessene Regelungen zu… …Lagebericht vorlegen zu lassen. 20. Die Kreditinstitute müssen sich die Jahresabschlüsse mit dem Inhalt unterbreiten lassen, der für die Aufstellung und… …Gewinn- und Verlustrechnung abzusehen, nur die allgemeine Publizität dieses Teils des Jahresabschlusses, lässt aber die besonderen Einsichtspflichten der Kreditinstitute im… …unter Inanspruchnahme gesetzlich eingeräumter Erleichterungen aufgestellt worden sind. Die Kreditinstitute sind dann aber verpflichtet, zusätzlich zu… …zwölf Monaten nach dem Bilanzstichtag vorgelegt werden. Damit haben sich Kreditinstitute von bilanzierenden Kreditnehmern jährlich einen Jahresabschluss… …Zweifel zu ziehen. Kreditinstitute sind in diesem Fall frei zu entscheiden, anhand welcher Unterlagen sie sich im Einzelfall über die wirtschaftlichen…

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• Dokumententyp - BStBK

      Verlautbarung der Bundessteuerberaterkammer zu den Grundsätzen für die Erstellung von Jahresabschlüssen durch Steuerberater

  
  Lieferung: 06/05

  …hinsichtlich der Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse sowie die immer stärker in den Vordergrund tretenden Anforderungen der Kreditinstitute bezüglich… …Kreditinstitute sind dann aber verpflichtet, zusätzlich zu derartigen Jahresabschlüssen weitere Informationen und Unterlagen einzuholen, soweit dies für eine…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 - GW 1 - GW 2001 - 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute sowie an alle Versicherungsunternehmen, soweit sie Geschäfte betreiben, die unter die Richtlinie 220 / 83… …Kreditwesen über Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche vom 30. 3. 1998 in der Fassung vom 8. 11. 1999 und der Anpassung… …risikoorientierten Ansatz bestmöglich umzusetzen. Ich weise bereits jetzt darauf hin, dass der Zentrale Kreditausschuss für Kreditinstitute mit mir abgestimmte… …Kreditinstitute bzw. der Finanzdienstleistungsinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche an die neuen Schwellenbeträge auf Grund der… …aufgehoben – Verlautbarung über „Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche“ vom 30. 3. 1998 Weiterhin bestehen bleibende…

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