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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …risikoorientierten Ansatz nicht vollständig Rechnung tragen. Den Instituten soll jedoch – soweit möglich – eine möglichst hohe Flexibilität eingeräumt werden, um den… …, Erg.-Lfg. 4 / 09 139 948 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 7 Rundschreiben 18 / 2002 vom 25. 9. 2002 – aufgehoben – Identifizierungspflichten von Instituten… …. 2002 Verhalten von Instituten bzw. Versicherungsunternehmen in Verdachtsfällen; § 370 a der Abgabenordnung (AO) als Vortat des Geldwäschestraftatbestands…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …24 Abs. 1 Nr. 12 i. V. m. § 1 Abs. 10 Nr. 2 Alt. 3 KWG. Die BaFin behält sich jedoch vor, diese Angaben im Einzelfall bei den Instituten abzurufen. In… …gehalten und angezeigt werden. KWG, Erg.-Lfg. 2 / 08 3 115 Anhang 1 zu § 24 KWG – Kommentar 3.3 Den Instituten, die einer Gruppe nach §§ 10 a und 13 b KWG… …Gruppe zu konzentrieren. 3.4 Bei einer Verschmelzung von Instituten, sei es, indem ein bestehendes Institut ein anderes aufnimmt oder bestehende Institute…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …bei den Instituten, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die Prüfungsstelle eines Sparkassen- und Giroverbandes… …Regelungen gestrichen hat, die den Instituten die Pflicht zur Einreichung von Fehlanzeigen auferlegte. Da es nicht üblich ist, in einem Gesetzestext zu 4 KWG –… …KWG“, –– „Qualifizierte Beteiligung nach § 24 Abs. 1 Nr. 13 KWG“ und –– „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding-Gesellschaften nach §… …Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“, sofern das Beteiligungsunternehmen seinen Sitz im Ausland hat und nachgeordnetes… …ist; als „Art der Anzeige“ ankreuzen: „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“. c)… …: „Nachgeordnete Unternehmen von Instituten / Finanzholding- Gesellschaften nach § 12 a Abs. 1 Satz 3 KWG“. Besteht ein Mutter-Tochterverhältnis zwischen anzeigendem… …Tochterverhältnisses zwischen den beiden Instituten – auf die über das Tochterinstitut an die Mutter vermittelte Beteiligungsbeziehung zum Beteiligungsunternehmen (BU)… …genügt, die Änderung der Firma der Aufsicht mit der nächsten Sammelanzeige mitzuteilen. Von den Instituten auf freiwilliger Basis erstattete Anzeigen sind… …Beteiligungsbeziehung M zu BU in der vorherigen Anzeige nicht mehr richtig ist. Von den Instituten auf freiwilliger Basis erstattete Anzeigen sind deshalb sehr willkommen… …. 1 S. 2 Nr. 1 AnzV – Meldeschwellen (geändert: siehe „Hinweis“) Während für die Meldung nachgeordneter Unternehmen mit Sitz im Ausland von Instituten…

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• Dokumententyp - Amtliche Begründung

  Begründung zur Verordnung über die Liquidität der Institute – Liquiditätsverordnung – LiqV

  
  Lieferung: 03/09

  …sind dabei von den Instituten jeweils zum Meldestichtag Ende eines Monats bzw. im Falle von Bürgschaftsbanken und Kreditgarantiegemeinschaften zu den…
• Dokumententyp - Materialien

  Verhaltensnormen des Bundesverbandes deutscher Banken e.V. für Kreditinstitute am deutschen Devisenmarkt vom 7. Februar 1979

  
  Lieferung: 05/00

  …direkt noch unter Einschaltung von Maklern in Transaktionen eintreten, die anderen Instituten Abschlüsse ermöglichen, für die diese von ihren Partnern… …sich bei zwei gleich großen Instituten, von denen sich das eine dem inländischen Kreditgeschäft und das andere hauptsächlich der Export- und… …können, besteht die Gefahr, daß sie zweifelhaften Zielen dienen. Sie werden daher von verantwortlich geführten Instituten nicht getätigt. Im übrigen… …Maklertätigkeit auf Geschäfte zwischen Kredit- KWG, Erg.-Lfg. 5 / 00 5 196 Anordnungen zu den Grundsätzen instituten ist in der Bundesrepublik seit Wiederaufnahme…

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• Dokumententyp - Materialien

  Leitsätze des Verbandes öffentlicher Banken für das Verhalten öffentlicher Banken auf dem Devisen- und Auslandsgeldmarkt vom 6. Februar 1979

  
  Lieferung: 05/00

  …den beiden beteiligten Instituten erfaßt und verbucht und damit indirekt eine Einhaltung der gesetzlichen Vorschriften gewährleisten. Zu Ziffer 10: Der…
• Dokumententyp - Materialien

  Entwurf eines Gesetzes über das Kreditwesen - Begründung -

  
  Lieferung: 01/63

  …Anforderungen an das Eigenkapital und die Liquidität, mit ihrem strukturellen Effekt bei den einzelnen Instituten zugleich das gesamte Kreditpotential des…
• Dokumententyp - Materialien

  Entwurf eines Zweiten Gesetzes zur Änderung des Gesetzes über das Kreditwesen

  
  Lieferung: 03/84
• Dokumententyp - Materialien

  Bericht der Bundesregierung über die Untersuchung der Wettbewerbsverschiebungen im Kreditgewerbe und über eine Einlagensicherung

  
  Lieferung: 04/70

  …gegenüber solchen Instituten zurückblieben, die sich mehr dem langfristigen Geschäft widmen. Im Verlauf der Jahre 1950 bis 1966 wies daher das… …Beseitigung dieser Eigenarten als „begünstigende“ Momente in Betracht kommen kann, so wenig kann andererseits in Erwägung gezogen werden, bei diesen Instituten… …Wettbewerbsstreites. In der Tat macht die Feststellung, daß begünstigte Kreditinstitute heute mit nichtbegünstigten Instituten in weiten Bereichen ihrer Tätigkeit im… …privaten Instituten auf 27,5 v. H. Nach dem Inkrafttreten des Zweiten Steueränderungsgesetzes 1967 gelten für diese Institutsgruppen mit Wirkung vom 1… …ist bei der Überprüfung der steuerlichen Sonderregelungen von Sparkassen, Kreditgenossenschaften und Instituten des langfristigen Kredits zu dem… …Bundesregierung es vielmehr für geboten, den Instituten zunächst Gelegenheit zu geben, sich auf die mit dem Zweiten Steueränderungsgesetz 1967 geschaffene Situation… …beseitigen bzw. einzuschränken. Sie ist allerdings auch hier, entsprechend der bei den Sparkassen, den Kreditgenossenschaften und den Instituten des… …bedingten Sicherheitsvorsprung solcher Institute, für die eine öffentliche Körperschaft als Gewährträger bürgt, gegenüber privaten Instituten wesentlich zu…

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• Dokumententyp - Materialien

  Parlamentarische Anfrage zum Herstatt-Komplex

  
  Lieferung: 06/74

  …Konsortium soll im Wege der Darlehnsgewährung kurzfristig tätig werden, um solchen Instituten beizustehen, die unverschuldet Liquiditätsengpässen zu begegnen…