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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2009 WA der BaFin vom 20. Februar 2009 – WA 37-Wp 2015-2009/0003 betr. Factoring und Finanzierungsleasing

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 114 Rundschreiben 5/2009 (WA) der BaFin vom 20. Februar 2009 – WA 37-Wp 2015-2009/0003 Rundschreiben…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 7/2009 WA der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 KWG, Erg.-Lfg. 8/12 Nr. 115 Rundschreiben 7/2009 (WA) der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007… …Rundschreiben gerichtet an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I bis IIIb in der Bundesrepublik Deutschland Betr.: Einführung des…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 3. Juni 2009 – BA 53-FR 2187-2009/0002 betr. Erleichterte Beschlussfassungspflichten bei Organkrediten nach § 15 KWG hier: Zinsanpassungen

  
  Lieferung: 08/12

  …Kreditvergabe (mit)geprüft werden, ist kein zwingendes Argument, den § 15 KWG ebenso auszulegen. Die MaRisk sind ein Rundschreiben, das den § 25a KWG…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 13/2009 BA vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 betr. Beleihungswertermittlung bei Erbbaurechten

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 117 Rundschreiben 13/2009 (BA) vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 an alle Pfandbriefbanken in…
• Dokumententyp - BaFin

      Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …KWG – Kommentar 115 Anhang zu § 18 Anhang Nr. 1 Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 (Aufhebung Rundschreiben) – BA 13 – GS 3350 – 1 / 2005 Betr… …Deutschen Bundesbank hebe ich deshalb die bisher zu § 18 KWG veröffentlichten Rundschreiben mit sofortiger Wirkung auf. Meiner Entscheidung liegen folgende…
• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18

  
  Lieferung: 06/05

  …115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar Nr. 2 Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 – BA 13 – GS 3350 – 1 / 2005 Betr… …insgesamt vier Rundschreiben sowie diverser Einzelschreiben sind neben einer verbesserten Übersichtlichkeit Klarstellungen, die sich aus der Prüfungspraxis… …in das Rundschreiben aufgenommen, die sich aus der Beantwortung einzelner Auslegungsfragen von Kreditinstituten, Prüfern oder betroffenen Bankkunden… …Rundschreiben / 200. An alle Kreditinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der… …Verhältnisse nach § 18 KWG ausreichen. 54. Mit diesem Rundschreiben werden die Rundschreiben 9 / 98 vom 07. 07. 1998 (Az: BA 13 – 237 – 2 / 94); 16 / 99 vom 29…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen

  
  Lieferung: 04/09

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948 Rundschreiben 2 / 2009 (GW) der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008 / 0003 An alle… …Prämienrückgewähr anbieten, in der Bundesrepublik Deutschland Aufhebung / Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben Am 21. 8… …Gegenstandsloserklärung von Rundschreiben 1. Des weiteren werden alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „gegenstandslos“ gekennzeichneten Rundschreiben für… …gegenstandslos erklärt. Dies erfolgt im Hinblick darauf, dass sich eine Vielzahl meiner Rundschreiben faktisch erledigt hat (so etwa die Rundschreiben im… …Zusammenhang mit dem NCCT-Prozess der FATF). 2. Außerdem werden alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „aufgehoben“ gekennzeichneten Rundschreiben… …aufgehoben. Die bisherigen Rundschreiben sind sämtlich auf der Basis der alten, inzwischen überholten gesetzlichen Regelungen ergangen. Das… …Geldwäschebekämpfungsergänzungsgesetz hat nunmehr in vielerlei Hinsicht die gesetzlichen Anforderungen geändert. Zudem sind verschiedene alte Rundschreiben schon deshalb obsolet, weil… …die entsprechenden Ausführungen der Rundschreiben nunmehr unmittelbar in die gesetzlichen Bestimmungen aufgenommen worden sind. III… …ungeachtet der Aufhebung bzw. Gegenstandloserklärung der vorgenannten Verlautbarungen und Rundschreiben meine Verwaltungspraxis beibehalten werde, soweit sie… …oder anderer Verbände steht. 138 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948 Anlage Aufgehobene und für gegenstandslos erklärte Rundschreiben 1 Rundschreiben…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …KWG – Kommentar 115 Anhang 1 zu § 24 Rundschreiben 1 / 2007 der BAFin vom 5. Januar 2007 – BA 37-FR 2423 / 0005 An alle Kreditinstitute und an alle… …Anzeigenverordnung Dieses Rundschreiben erläutert die §§ 7, 8 und 16 der Ablöseverordnung der Anzeigenverordnung (AnzV), die die mit dem Gesetz ­1 ) zur Umsetzung der… …Rundschreiben und Informationsschreiben Mit In-Kraft-Treten der Ablöseverordnung der Anzeigenverordnung hebt die BaFin die Rundschreiben 10 / 97, 2 / 98, 7 / 98…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …fälschlicherweise als Informationsschreiben vom 28. 07. 2006 bezeichnet) gewährt hat, ist nunmehr als Übergangsregelung in dieses Rundschreiben überführt worden… …Begriff und die Anzeigepflicht der qualifizierten Beteiligung ein, für die lt. Rundschreiben 3 / 2005 (BA) (mittlerweile aufgehoben) die Bagatellregelung… …Punkt 2.4 des RS 1 / 2007 (BA) & Unterbeteiligungen (geändert) Lt. Rundschreiben 7 / 98 sind treuhänderisch gehaltene Anteile sowohl dem Treugeber als… …auch dem Treuhänder zuzurechnen. Die gleiche Regelung gilt auch für Unterbeteiligungen. In Punkt 2.4 des Rundschreiben 1 / 2007 (BA) fehlt ein Hinweis… …eingeleitet werden kann. Das Rundschreiben 1 / 2007 (BA) betrifft jedoch nicht die Pflichten des § 2 c KWG. Durch den Hinweis auf das Treuhandverhältnis im… …(BA) auch für (gemischte) Finanzholding-Gesellschaften Die Übergangsregelung im Rundschreiben 1 / 2007 (BA) sieht vor, dass bei nicht fristgerecht… …. Frage 20 Sammelanzeigen bedeutende Beteiligung von Sparkassen (geändert) Mit Rundschreiben 1 / 2007 (BA) wird u. a. das Rundschreiben 7 / 98 aufgehoben… …. In diesem Rundschreiben war u. a. der Verzicht auf die passivische Beteiligungsanzeige der Sparkassen geregelt (vgl. Ziffer 2.2 des Rundschreibens 7 /… …98). Eine entsprechende Regelung kann ich weder in der neuen AnzV noch in dem neuen Rundschreiben finden. Gilt die Ziffer 2.2 des Rundschreibens 7 / 98… …auch weiterhin? Antwort Die bisherige Antwort, die die Frage verneinte, wurde gestrichen. Die Regelung der Ziffer 2.2 des alten Rundschreiben 7 / 98 wird…

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• Dokumententyp - Materialien

  Stellungnahme des Bundesrates

  
  Lieferung: 05/97

  …jedoch das Bundesaufsichtsamt für das Kreditwesen der Auffassung, daß solche Kredite von der Großkreditdefinition ausgenommen sind (Rundschreiben des…