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• Dokumententyp - Materialien

  Richtlinie 2013/36/EU des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über den Zugang zur Tätigkeit von Kreditinstituten und die Beaufsichtigung von Kreditinstituten und Wertpapierfirmen, zur Änderung der Richtlinie 2002/87/EG und zur Aufhebung der Richtlinien 2006/48/EG und 2006/49/EG

  
  Lieferung: 03/16

  …sowohl auf Kreditinstitute als auch auf Wertpapierfirmen anwendbar. Aus Gründen der Klarheit und einer kohärenten Anwendung dieser Bestimmungen sollten sie… …in neuen Gesetzgebungsakten zusammengefasst werden, die sowohl für Kreditinstitute als auch für Wertpapierfirmen gelten, nämlich dieser Richtlinie und… …außerdem Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen. Diese Anforderungen sollten in der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 enthalten sein, die… …einheitliche und direkt anwendbare Aufsichtsanforderungen für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen festlegt, da derartige Anforderungen in engem Zusammenhang mit… …Regelung des Bankgeschäfts, den Aufsichtsrahmen und die Aufsichtsvorschriften für Kreditinstitute und Wertpapierfirmen bilden. (3) Die in der Verordnung (EU)… …Behörden auf der Grundlage ihrer laufenden aufsichtlichen Überprüfung der einzelnen Kreditinstitute und Wertpapierfirmen entscheiden. Das Spektrum derartiger… …Verwirklichung des Binnenmarkts im Bereich der Kreditinstitute darstellen. (6) Für das reibungslose Funktionieren des Binnenmarkts bedarf es über die gesetzlichen… …kohärent und wirksam umgesetzt wird, dass das einheitliche Regelwerk für Finanzdienstleistungen auf die Kreditinstitute in allen betroffenen Mitgliedstaaten… …in derselben Weise angewandt wird und dass bei der Beaufsichtigung dieser Kreditinstitute höchste, von nicht aufsichtsrechtlichen Überlegungen… …ähnlichen Wertpapieren, entgegennehmen und Kredite für eigene Rechnung gewähren. Allerdings sollten Ausnahmen für gewisse Kreditinstitute vorgesehen werden…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Artikel 8 Operative Anforderungen

  
  Lieferung: 06/20

  …KWG – Kommentar 115 § 11 Anh. 3/Art. 8 LCR-VO Artikel 8 Operative Anforderungen (1) Die Kreditinstitute verfügen über Strategien und Beschränkungen… …diesem Zweck berücksichtigen die Kreditinstitute das Ausmaß der Diversifizierung zwischen den verschiedenen Kategorien liquider Aktiva und innerhalb… …Kreditinstituts emittiert wird; c) die mit Beschränkungen zugesagten Liquiditätsfazilitäten nach Artikel 12 Absatz 1 Buchstabe d. (2) Die Kreditinstitute können… …Geschäften oder zur Deckung von Betriebskosten der Kreditinstitute genutzt werden, gelten nicht als für ein Kreditinstitut ohne weiteres zugänglich… …heranzieht. (3) Die Kreditinstitute stellen sicher, dass ihre liquiden Aktiva der Kontrolle einer bestimmten Liquiditätsmanagementfunktion innerhalb des… …. 3/Art. 8 LCR-VO (4) Die Kreditinstitute veräußern regelmäßig – mindestens einmal jährlich – eine hinreichend repräsentative Stichprobe ihrer Bestände… …Kreditinstitute entwickeln Strategien zur Veräußerung von Stichproben der liquiden Aktiva, die sich für folgende Zwecke eignen: a) Prüfung des Zugangs zum Markt für… …institutsbezogenen Sicherungssystemen im Sinne des Artikels 16. (5) Die in Absatz 2 festgelegte Vorschrift hindert Kreditinstitute nicht daran, Marktrisiken im… …des betreffenden Vermögenswerts gemäß Artikel 9 berücksichtigt. (6) Die Kreditinstitute sorgen dafür, dass die Denomination ihrer liquiden Aktiva der… …Währungsverteilung ihrer Netto-Liquiditätsabflüsse entspricht. Gegebenenfalls können die zuständigen Behörden jedoch verlangen, dass die Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 11 Liquidität

  
  Lieferung: 02/22

  …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/ 2013 über die Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. 08… …anderes gilt für die Detailregelungen zur Liquidität: Seit Anfang 2018 fallen die meisten deutschen Kreditinstitute nicht mehr in den Anwendungsbereich der… …unmittelbar geltendes Recht sind. Für die meisten deutschen Kreditinstitute sind damit die europäischen an die Stelle der deutschen Detailanforderungen zur… …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012, ABl. L 176/1 vom 27. 06. 2013. 4 Albert KWG – Kommentar 115 § 11 griff 2 )… …Kreditinstitute, aus mehreren Gründen dem Liquiditätsrisiko in besonderem Maße ausgesetzt. Kreditinstitute betreiben (Liquiditäts-)Fristentransformation 10 , d. h… …hohem Maße durch die Wünsche der Kunden bestimmt, d. h. fremdbestimmt. 11 Zwar verfügen die Kreditinstitute in der Regel über langjährige Erfahrungswerte… …Abwicklungsfinanzierungsmechanismen, ABl. EU L 11/44. 10 Neben der Liquiditätsfristentransformation übernehmen Kreditinstitute auch die Transformation von Zinsbindungsfristen, wenn die… …als Anhang 2 beigefügt ist). Die meisten deutschen Kreditinstitute unterliegen mittlerweile den europäischen Liquiditätsnormen und nicht mehr der… …die Liquiditätsdeckungsanforderung an Kreditinstitute 24 (im Folgenden: LCR-VO), erlassen, die ab dem 01. 10. 2015 anzuwenden war. Anfänglich mussten… …die Art. 411 bis 428 CRR nicht anzuwenden sind, sowie von bestimmten Finanzdienstleistungsinstituten einzuhalten. Im Bereich der Kreditinstitute müssen…

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• Dokumententyp - Materialien

  Entwurf eines Gesetzes zu Umsetzung von EG-Richtlinien zur Harmonisierung bank- und wertpapieraufsichtsrechtlicher Vorschriften

  
  Lieferung: 05/97

  …Parlaments und des Rates vom 29. Juni 1995 zur Änderung der Richtlinien 77 / 780 / EWG und 89 / 646 / EWG betreffend Kreditinstitute, der Richtlinien 73 / 239… …mit Kunden. 6 Entwuf 6. Änderungsgesetz KWG 599 Unternehmen, die diese Geschäfte betreiben und nicht zugleich als Kreditinstitute im Sinne des § 1 Abs… …Kreditinstitute, die Tochterunternehmen sind, zu berücksichtigen, sondern entsprechend den EG-rechtlichen Vorgaben nur noch Einlagenkreditinstitute und… …einem Staatshandelsland der Zone B mit den staatseigenen Unternehmen werden Kreditinstitute, die einen Schwerpunkt ihrer Geschäftstätigkeit auf solche… …ausschließlich für diese Unternehmen erbringen, nicht als Kreditinstitute oder Finanzdienstleistungsinstitute gelten. An einer Beaufsichtigung dieser Unternehmen… …der Wertpapierfirmen und der Kreditinstitute, soweit sie Wertpapierdienstleistungen erbringen, fällt in die Zuständig- KWG, Erg.-Lfg. 5 / 97 13 599… …ergibt sich aus Artikel 74 Nr. 11 GG (Recht der Wirtschaft). Die Wahrung der Rechts- und Wirtschaftseinheit im Bereich der Aufsicht über Kreditinstitute… …Umlage durch Kreditinstitute, Kursmakler, andere an einer inländischen Börse zur Teilnahme am Handel zugelassene Unternehmen… …. Änderungsgesetz KWG 599 jahr 1995 auf 7,04 Deutsche Mark; für kleinere Kreditinstitute bis zu 100 Mio. Deutsche Mark Bilanzsumme betrug die Umlage somit höchstens… …erträglichen Rahmen halten. Eine Entlastung ist in dem Gesetzentwurf für die bislang schon beaufsichtigten Kreditinstitute durch eine Neuregelung von…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 1 Begriffsbestimmungen

  
  Lieferung: 08/19

  …Erster Abschnitt: Allgemeine Vorschriften KWG – Kommentar 115 § 1 1. Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Finanzholding-Gesellschaften… …, gemischte Finanzholding-Gesellschaften und gemischte Unternehmen sowie Finanzunternehmen § 1 Begriffsbestimmungen (1) 1 Kreditinstitute sind Unternehmen, die… …Umfang erbringen, der einen in kaufmännischer Weise eingerichteten Geschäftsbetrieb erfordert, und die keine Kreditinstitute sind. 2 Finanzdienstleistungen… …Bundesanstalt gestellt hat. 4 Brogl KWG – Kommentar 115 § 1 (1b) Institute im Sinne dieses Gesetzes sind Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute. (2)… …sind Kreditinstitute im Sinne des Artikels 4 Absatz 1 Nummer 1 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 des Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni… …2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl. L KWG, Erg.-Lfg. 7/19… …Rechnungseinheiten. 5 Wertpapierhandelsbanken sind Kreditinstitute, die keine CRR- Kreditinstitute sind und die Bankgeschäfte im Sinne des Absatzes 1 Satz 2 Nr. 4 oder… …Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl… …Finanzbranche im Sinne dieses Gesetzes sind folgende Branchen: 1. die Banken- und Wertpapierdienstleistungsbranche; dieser gehören Kreditinstitute im Sinne des… …für diese treuhänderisch verwalten: 1. Zweckgesellschaften, 2. Refinanzierungsmittler, 3. Kreditinstitute mit Sitz in einem Staat des Europäischen…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I gemäß § 10 KWG vom 8. Februar 1994

  
  Lieferung: 06/00

  …Kreditinstitute vom 29. Dezember 1992 – I 7 – 4216 – 1 / 91 – („Erläuterungen“) darauf hingewiesen, daß diese nicht als Bilanzposten bzw. Risikoaktiva einzubeziehen… …unter den sie betreffenden Positionen nach Maßgabe des letzten Zwischen- oder Jahresabschlusses aufzuführen. Diese die Kreditinstitute begünstigende… …Regelung schließt jedoch nicht aus, daß Kreditinstitute, die dazu in der Lage sind, die Anrechnung auf der Grundlage einer aktuellen Zuordnung der anteiligen… …1993 – I 3 – 238 – 2 / 92 – (BAnz. S. 9568) habe ich gemäß § 63 a Abs. 4 KWG Kreditinstitute mit Sitz in dem in Artikel 3 des Einigungsvertrages… …für die betroffenen Kreditinstitute gleichermaßen bei Anwendung des Grundsatzes I stellt, bin ich damit einverstanden, daß die Kreditinstitute bei der…

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• Dokumententyp - Vorbemerkungen

  Vorwort zu den §§ 13, 13c

  
  Lieferung: 07/15

  …und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 6486/2012… …Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395) 4 Großkredit- und Millionenkreditverordnung… …. § 13 regelt für in Deutschland tätige Kreditinstitute die Beschlussfassungspflicht für Großkredite. Die Folgen einer Großkreditüberschreitung sind… …bzw. der EZB anzuzeigen (Art. 394 CRR i. V. m. „ITS on Supervisory Reporting“ 1 7 ). Kreditinstitute in der Rechtsform einer juristischen Person oder… …Tochterunternehmen betrifft. 9 Ausnahmen von der Anwendung Für Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute kommen gegebenenfalls die Ausnahmeregelungen… …Abs. 8b), e. Finanzkommissionäre und Eigenhändler in den in § 2 Abs. 9 genannten Fällen sowie f. Kreditinstitute, die über eine Erlaubnis zur Ausübung…

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• Dokumententyp - Materialien

  Stellungnahme des Bundesrates

  
  Lieferung: 04/92

  …ganz erheblicher Wettbewerbsnachteil ergeben. Kreditinstitute des Verbundes würden im Vergleich zu Konkurrenzinstituten ein geringeres haftendes… …Benachteiligung der deutschen Kreditinstitute im Wettbewerb mit Instituten aus anderen EG-Mitgliedstaaten dar und könnte zu Risiken für den Erhalt des Finanzplatzes… …nicht unnötig eingeengt werden, da ansonsten Konkurrenten deutscher Kreditinstitute aus anderen Mitgliedstaaten das Ergänzungskapital wesentlich… …Abs. 5 Satz 5), f (§ 10 Abs. 5 a letzter Satz) und g (§ 10 Abs. 6 a Nr. 3 KWG) Es ist zu begrüßen, daß Kreditinstitute in gewissem Umfang eigene… …sind in seinem Absatz 5 Nr. 2 nur ausgenommen: „Kreditinstitute, für die eine Erlaubnis nach § 32 Abs. 1 des Gesetzes über das Kreditwesen erteilt… …für Kreditinstitute mit Sitz in einem anderen Mitgliedstaat der Europäischen Wirtschaftsgemeinschaft geboten ist. B e g r ü n d u n g Nach § 55 a Abs. 1…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 6/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG, § 20 Abs. 2 Nr. 2 Buchstabe a KWG wegen Behandlung von Wertpapieren im Rahmen von "Repackaging“-Vereinbarungen vom 15. September 1997

  
  Lieferung: 06/00

  …Kreditinstitute auf Verlangen des Bundesaufsichtsamtes nachzuweisen. II. Unter den in I. genannten Voraussetzungen dürfen die Kreditinstitute diese Sicherheiten… …Ansatz zu bringen. Dies bedeutet, daß sich die Kreditinstitute fortlaufend über den Marktwert der Sicherheiten informieren müssen. Sollten die…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  
  Lieferung: 07/22

  …Kreditinstitute und Wertpapierfirmen (CRD IV-Umsetzungsgesetz) vom 28. August 2013 (BGBl. I S. 3395). Redaktionell geändert durch Artikel 17 Nr. 9 des Gesetzes zur… …, die am internationalen Zahlungsverkehr teilnimmt. 4 Flankiert wird § 25m Nr. 1 von § 15 Abs. 7 Nr. 4 GwG. Danach müssen Kreditinstitute… …, 4. Aufl. 2021, § 25m KWG, Rn. 4a. 5 BaFin-Auslegungs- und Anwendungshinweise gemäß § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute (Stand: Juni… …. 5 GwG. Danach müssen Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, Finanzunternehmen, Versicherungsunternehmen…

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