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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG sowie Groß- und Millionenkreditvorschriften Risikogewichtung von Forderungen an

  
  Lieferung: 07/11

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Betr.: Nr. 108 Schreiben der BaFin vom 16. Juli 2002 – I 5 – A 231 – 6/2002 Grundsatz I gemäß §§ 10, 10 a KWG…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Risikogewichtung der von der Cartesio S. r. L., Italien, durchgeführten Verbriefungstransaktion im Grundsatz I GS I

  
  Lieferung: 01/04

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Betr.: … Nr. 119 Schreiben der BaFin vom 4. Juni 2003 – I 5 – C 111 – 2 / 2003 Risikogewichtung der von der…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin o. Datum und Aktenzeichen betr. Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute gemäß §§ 10, 10a KWG; Risikogewichtung von im

  
  Lieferung: 07/11

  …196 Anordnungen zu den Grundsätzen Betr.: 252 Nr. 139 Schreiben der BaFin (o. Datum und Aktenzeichen) Grundsatz I über die Eigenmittel der Institute…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 17. Februar 2006 – BA 37 – GS 3371 – 2006/0001 betr. Bildung von Kreditnehmereinheiten nach § 19 Abs. 2 KWG hier: Private

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 97 a Schreiben der BaFin vom 17. Februar 2006 – BA 37 – GS 3371 – 2006/0001 Bildung von… …Kreditnehmereinheiten aus dem Jahr 2006 veröffentlicht. Die Veröffentlichung enthält Auszüge aus einem Schreiben der BaFin an die Deutsche Bundesbank. Sehr geehrte Damen…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 9. August 2005 betr. Bestimmung des "beherrschenden Unternehmens" gemäß § 15 Abs. 1 Satz 1 KWG; Anwendungsbereich des § 15

  
  Lieferung: 05/06

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 93 Schreiben der BaFin vom 9. August 2005 – BA 13 – GS 3050 – 0001 / 04 Betr.: Bestimmung des „beherrschenden…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2008 WA der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 betr. Anforderungen an die eigenkapitalersetzende Versicherung

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 108 Rundschreiben 2/2008 (WA) der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 Anforderungen…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 7/2009 WA der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 KWG, Erg.-Lfg. 8/12 Nr. 115 Rundschreiben 7/2009 (WA) der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 19. August 2003 betreffend § 13 GroMiKV Anlagen in Investmentfonds Anwendbarkeit des Alternativansatzes und Bestimmung der

  
  Lieferung: 06/09

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 79 Schreiben der BaFin vom 19. August 2003 – BA 13 – 1097 GroMiKV – 13 / 98 Betr.: § 13 GroMiKV (Anlagen in…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom November 2005 betr. Merkblatt Hinweise zur Erlaubnispflicht und zur möglichen Freistellung nach § 2 Abs. 4 KWG so genannter

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr.96 Schreiben der BaFin vom November 2005 (ohne Aktenzeichen) Merkblatt Hinweise zur Erlaubnispflicht und…

• Bekämpfung des Schwarzen Kapitalmarkts: Einschreiten der Finanzaufsicht gegen unerlaubte Bankgeschäfte

  …Einschreiten gegen unerlaubte Bankgeschäfte Wenn feststeht, dass unerlaubte Geschäfte betrieben werden, ist die BaFin ermächtigt, gegen diese… …unerlaubten Geschäfte und ggf. der Einsatz von Abwicklern, Veröffentlichung der Maßnahmen der BaFin. Adressat der Maßnahmen Maßnahmenadressat ist jeder… …kann verpflichtet werden, die betreffende Homepage abzuschalten. Einer kontoführenden Bank kann die BaFin auferlegen, Verfügungen über das Konto des… …. Ermessensspielraum Die Vorschrift des § 37 KWG gibt der BaFin einen weiten Ermessenspielraum in Bezug auf den Zeitpunkt des Einschreitens und die Auswahl der… …Einschreiten der BaFin eingestellt, nachdem es die Rechtslage erkannt hatte, geht die BaFin regelmäßig nicht davon aus, dass eine Wiederholungsgefahr vorliegt… …. Abwicklungsanordnung Wird das unerlaubte Geschäft nicht schon unmittelbar durch die Beachtung der Untersagung beendet, muss die BaFin den Erlass einer… …von Abwicklern Gewährleistet der Betreiber nicht, dass er ordnungsgemäß abgewickelt hat, kann die BaFin, eine geeignete Person als Abwickler… …sitzen.Schließlich muss die BaFin auch dann keinen Abwickler bestellen, wenn die Staatsanwaltschaft das Vermögen des Betreibers zum Zweck der Rückgewinnungshilfe…

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