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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum Geldwäschegesetz 948/36 Rundschreiben 09/2021 (GW) der Bundesanstalt für Finanzdienstleistungsaufsicht vom 30. 07… …. 2021 zum Thema Geldwäschebekämpfung – Aufhebung von Rundschreiben* Das Rundschreiben richtet sich an alle unter der BaFin stehende Verpflichtete nach dem… …veröffentlicht. Im Zuge dessen habe ich eine Inventur der von mir herausgegebenen Rundschreiben vorgenommen. Zum Zwecke der Klarstellung werden eine Vielzahl… …inhaltlich überholter Rundschreiben hiermit formal aufgehoben. Dies betrifft beispielsweise Rundschreiben zu zeitlich überholten FATF- Erklärungen oder… …–Informationsberichten, Rundschreiben, deren Inhalt durch ein zeitlich späteres Rundschreiben oder durch meine Auslegungsund Anwendungshinweise anderweitig geregelt wird… …nunmehr im Gesetz zu finden ist. Es werden daher alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „aufgehoben“ gekennzeichneten Rundschreiben des Bereichs… …Geldwäscheprävention aufgehoben. Allein zum Zwecke der Übersichtlichkeit habe ich ebenfalls in der Anlage die weiterhin gültigen Rundschreiben des Bereichs…

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• Dokumententyp - BaFin

  Anlage zu Rundschreiben 09/2021 – GW

  
  Lieferung: 07/23

  …Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG 948/36 Anh. 1 Anlage zu Rundschreiben 09/2021 (GW) Aufgehobene Rundschreiben: – Rundschreiben 1/1998 (BAKred)… …Verlautbarung über Maßnahmen der FiDis zur Bekämpfung und Verhinderung von Geldwäsche – Rundschreiben 3/1998 (BAKred) Verdachtsraster zum Erkennen von… …Geldwäscheaktivitäten, FATF-IX Money Laundering Typologies Exercise Public Report of the Experts Group – Rundschreiben 18/1998 (BAKred) Geldwäsche-Typologienpapier des… …BKA, Stand 01. 10. 1998 – Rundschreiben 5/1999 (BAKred) Führung anonymer Sparkonten in Österreich – Rundschreiben 17/2002 Kontenabrufverfahren –… …Rundschreiben 19/2002 (Q) Befreiung von der Einreichung der Angaben zu Sortenbestand gem. § 5 Abs. 1 Nr. 2 MonAwV – Rundschreiben 25/2002 (Q) Institutsinterne… …Sorgfaltspflicht der Banken bei der Feststellung der Kundenidentität – Rundschreiben 26/2002 (Q) Verhalten von Instituten bzw. VU in Verdachtsfällen; § 370a der AO… …als Vortat – Rundschreiben 9/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 10/2003 (GW) FATF – Länderliste – Rundschreiben 2/2004 (GW) FATF – nicht… …kooperierende Länder – Rundschreiben 6/2004 (GW) NCCT-Rundschreiben – Rundschreiben 8/2004 (GW) Übersetzung NCCT-Rundschreiben 6/2004 – Rundschreiben 10/2004 (GW)… …Aufhebung der weiteren Maßnahmen gegen Myanmar und Republik Nauru – Rundschreiben 8/2005 (GW) Implementierung angemessener Risikomanagementsysteme zur… …Verhinderung von Geldwäsche, Terrorismusfinanzierung und Betrug KWG, Erg.-Lfg. 7/23 1 948/36 Anh. 1 Aufsichtliche Verlautbarungen zum GwG – Rundschreiben 10/2005…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zur Inhaberkontrolle

  
  Lieferung: 08/20

  …Bereich Versicherungsaufsicht hat sie die Hinweise zu § 104 VAG im Rundschreiben R 4/98 unter Punkt II Nr. 2 ersetzt (die übrigen Teile des Rundschreibens…
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  Rundschreiben 02/2020 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/20

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/32 Rundschreiben 02/2020 (GW) der BaFin vom 6. Mai 2020/GW3 – GW2206-2019/0001 – Betreff: Mit diesem… …Rundschreiben konkretisiert die BaFin die nachfolgenden Verordnungen hinsichtlich des Prüfungs- und Berichtszeitraums sowie des Prüfungsturnus für die… …Rundschreiben richtet sich an die Jahresabschlussprüfer von Kreditinstituten, Finanzdienstleistungsinstituten, Versicherungsunternehmen, Zahlungsinstituten…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …wird. 2 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 ben (Schreiben des BAKred vom 02. 06. 1998, ersetzt durch das BaFin- Rundschreiben 1/2007 vom 05. 01. 2007 sowie…
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  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von

  
  Lieferung: 09/17

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/26 Rundschreiben 3/2017 (GW) – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 (GW 1 – GW 2002 – 2009/0002)… …Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren Bezug: Rundschreiben 1/2014, Ziffer III., vom 05. 03. 2014 1 Das Rundschreiben… …Videoidentifizierungsverfahren Das Bundesministerium der Finanzen (BMF) hält seine im Rundschreiben 1/2014 vom 05. 03. 2014 in Bezug genommene Auslegung zum Gel- 1 Kza 948 S. 171… …genutzt werden. Dieses Rundschreiben ersetzt Ziffer III des Rundschreibens 1/2014 vom 05. 03. 2014 bezüglich der sog. Videoidentifizierung. Es passt das… …Videoidentifizierungsverfahren bestimmt sich damit nunmehr ausschließlich nach dem vorliegenden Rundschreiben und den nachfolgenden Anforderungen, die vollumfänglich und kumulativ… …Fälschungsmöglichkeiten dieser Dokumente sowie die Kenntnis der maßgeblichen geldwäscherechtlichen und datenschutzrechtlichen Vorschriften und der in diesem Rundschreiben… …diesem Rundschreiben geforderten Prüfungen uneingeschränkt zu ermöglichen. Hierzu zählen insbesondere die Prüfungen der als im Weißlicht visuell prüfbar… …geldwäscherechtliche Identifizierungen allgemein gestellten Anforderungen insbesondere die Einhaltung der in diesem Rundschreiben genannten Mindestanforderungen für… …forderungen gemäß §§ 7 und 8 GwG und unbeschadet von den parallel zu beachtenden datenschutzrechtlichen Anforderungen gelten. Dieses Rundschreiben tritt am 15… …. 06. 2017 in Kraft. Das zunächst nur ausgesetzte Rundschreiben 4/2016 vom 10. 06. 2016 wird hiermit aufgehoben. 8…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2017 GW – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz 1 KWG vom 24. Mai 2017 Betreff

  
  Lieferung: 09/17

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948/27 Rundschreiben 5/2017 (GW) – Angemessene geschäftsbezogene Sicherungssysteme im Sinne des § 25h Abs. 1 Satz…
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      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …KWG – Kommentar 115 Anhang 2 zu § 26a Rundschreiben 05/2015 (BA) – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung Geschäftszeichen AS 4-FR… …, besondere Aufmerksamkeit zu widmen. 4. Dieses Rundschreiben bestimmt Verfahren und Kriterien für diejenigen Institute, welche die Regelungen in Teil 8 der CRR… …der Offenlegung“) zu erfüllen haben. Das Rundschreiben gibt den Instituten auch eine Orientierung für die Prüfung einer häufigeren Veröffentlichung. 5… …. Das Rundschreiben richtet sich an Institute, welche die Vorgaben in Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 zu erfüllen haben. 6. Bei der Umsetzung der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 4. Oktober 2006 – BA 13 – GS 3304 – 2/2004 betr. Nachtrag zum Rundschreiben 1/2005 BA – Groß- und Millionenkreditvorschriften

  
  Lieferung: 06/13

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: 302d Nr. 97c Schreiben der BaFin vom 4. Oktober 2006 – BA 13 – GS 3304 – 2/2004 Nachtrag zum Rundschreiben…
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  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 – BA 54-FR 2210–2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 – Veröffentlichung der Endfassung

  
  Lieferung: 06/13

  …demgemäß auch in die Endfassung eingeflossen sind. Das neue Rundschreiben sowie einige weitere relevante Dokumente sind diesem Schreiben als Anlagen…