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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Kreditinstitute 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute 1.4 Agenten und E-Geld-Agenten sowie Zahlungsinstitute… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil: Kreditinstitute* Stand: Juni 2021 Inhaltsübersicht 1. Herkunft der Vermögenswerte bei Bartransaktionen 1.1 Außerhalb einer Geschäftsbeziehung… …spielt das Erkennen von relevanten Sachverhalten. Die Kreditinstitute haben, je nach Art ihrer Einbindung in die Immobilientransaktion, risikoangemessene… …Intelligence Unit, im Folgenden: FIU) zu diesem Thema zu beachten und in die Risikobewertung einzubeziehen. 3. Investmentgeschäft Kreditinstitute stehen in… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Kreditinstitute nach § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG Informationen zu Art und Zweck der Geschäftsbeziehung einzuholen und zu bewerten. Zur Bewertung des Risikos der… …Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme betreiben, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die Anhaltspunkte für… …aufgezeigten Kriterien erfüllt werden, sind die einzelnen Kreditinstitute hinsichtlich der Wahl des konkreten Datenverarbeitungssystems grundsätzlich ungebunden… …. 6.2.7 Absehen vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems Kreditinstitute können vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems im Sinne von § 25h Abs. 2… …das Spezialinstitut erfolgen oder Transaktionen über das Bundesbankkonto des Spezialinstituts abgewickelt werden. Kreditinstitute, die vom Einsatz eines… …als ausreichend angesehen. 6.2.8 Auslagerung ins Ausland (§ 6 Abs. 7 GwG i. V. m. § 25h Abs. 2 KWG und § 7 Abs. 5 GWG) Kreditinstitute dürfen die…

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  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil Versicherungsunternehmen im Januar 2020. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil Kreditinstitute habe ich im Juni 2021…
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      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung [EU] 648/2012 [CRR] in…
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      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …sich um Kreditinstitute oder (gemischte) Finanzholdinggesellschaften handelt. 2 Die Person, die für eine Position im Leitungsorgan vorgeschlagen oder für… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27. 6. 2013)… …Leitungsorgans und der Inhaber von Schlüsselfunktionen liegt in der primären Verantwortung der Kreditinstitute. Die Aufsicht erwartet, dass das bestellte Mitglied… …Kreditinstitute und werden dem effizienten Einsatz begrenzter Aufsichtsressourcen gerecht. Die von den zuständigen Behörden durchgeführte Eignungsprüfung ist eine… …, ob es sich um Kreditinstitute oder (gemischte) Finanzholdinggesellschaften 7 handelt, sowie im Zusammenhang mit Zulassungen oder qualifizierten… …Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63). 6 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 4 Der Leitfaden befasst sich auch mit der… …allgemeinen Regelungen für die Unternehmensführung und -kontrolle der Kreditinstitute ist. Die SSM-Rahmenverordnung (SSMR) 13 befasst sich in den Artikeln 93… …Kreditinstitute auswirken könnten, ihre Leitungsorgane mit geeigneten Mitgliedern zu besetzen. Die EZB fasst Beschlüsse über die Eignung von Mitgliedern der… …Leitungsorgane bedeutender Kreditinstitute nach Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit. Die EZB kann die ihr gemäß der… …anderen Mitgliedern des Leitungsorgans kollektiv rechenschaftspflichtig ist. Die Kreditinstitute sind hauptsächlich für die Auswahl und Nominierung von…

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      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …Kreditinstitute und zur Verlängerung der Verjährungsfrist der aktienrechtlichen Organhaftung vom 09. 12. 2010, BGBl. I S. 1900, weiterentwickelt. Die… …Kreditinstituten und Wertpapierfirmen und zur Anpassung des Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und… …an die Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen im Bereich der Aufsicht über Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute… …Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63) von der Europäischen Zentralbank… …Risikomanagement-Funktion und Compliance-Funktion sowie internen Revision verantwortlich sind. Mandat als Geschäftsleiter „Less Significant Institution“: Kreditinstitute, die… …vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L… …5f AnzV: erforderliche Unterlagen 1 Die Kreditinstitute, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die… …besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank“ (SSM- VO) und die „Verordnung (EU) Nr. 468/2014 der… …vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 02/2020 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/20

  …, E-Geld-Instituten und Kapitalverwaltungsgesellschaften (im Folgenden Institute genannt) § 26 Verordnung über die Prüfung der Jahresabschlüsse der Kreditinstitute und…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin: Hinweise zur Erlaubnispflicht nach § 32 Abs. 1 KWG in Verbindung mit § 1 Abs. 1 und Abs. 1a KWG von grenzüberschreitend betriebenen Bankgeschäften und/oder grenzüberschreitend erbrachten Finanzdienstleistungen

  
  Lieferung: 07/19

  …Instituten (z. B. Kreditinstitute, Finanzportfolioverwalter 4 KWG – Kommentar 115 § 32 Anh. 1 oder Anlage-/Abschlussvermittler) bzw. den (freien) Mitarbeitern…
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  Rundschreiben 3/2017 GW – Videoidentifizierungsverfahren vom 10. April 2017 GW 1 – GW 2002 –– 2009/0002 Betreff: Anforderungen an die Nutzung von Videoidentifizierungsverfahren

  
  Lieferung: 09/17

  …richtet sich an alle Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute, Zahlungsinstitute, E-Geld-Institute, Agenten i. S. d. § 1 Abs. 7 ZAG, E-Geld-Agenten i…
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      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …Offenlegung geltend machen VIII. Offenlegungen, die häufiger als einmal jährlich vorzunehmen sind An alle Kreditinstitute und an alle…