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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …Aufsichtsorganen und den damit verbundenen Anzeigepflichten. Hinweis: Das Merkblatt stellt im Vorgriff auf eine beabsichtigte Änderung der AnzV bereits auf die… …Anzeigen und die Vorlage von Unterlagen nach dem KWG“ (AnzV) regelt Einzelheiten zu den Anzeigen und einzureichenden Unterlagen nach dem KWG. Die AnzV wurde… …durch die Bundesanstalt im Einvernehmen mit der Deutschen Bundesbank erlassen und zuletzt am 16. 10. 2018 geändert. § 1 AnzV: Einreichungsverfahren § 5–§… …5f AnzV: erforderliche Unterlagen 1 Die Kreditinstitute, die einem genossenschaftlichen Prüfungsverband angeschlossen sind oder durch die… …. 50 ff, AnzV – Anlage 2), – PVZLSI – Angaben zur Zuverlässigkeit, zeitlichen Verfügbarkeit und zu weiteren Mandaten (siehe Rn. 38 ff, Rn. 70 ff, Rn. 77… …ff, AnzV – Anlage 2a), – NTLSI – Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen (siehe Rn. 87 ff, AnzV – Anlage 6)… …Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (siehe Rn. 28 ff, Rn. 50 ff, AnzV – Anlage 9), – PVFU – Fragebogen zur Beurteilung der fachlichen… …angezeigte Person auszufüllen (siehe Rn. 38 ff, Rn. 70 ff, Rn. 77 ff, AnzV – Anlage 11), – NTSI – Weitere Tätigkeiten von Mitgliedern von Verwaltungs- oder… …Aufsichtsorganen (siehe Rn. 87 ff, AnzV Anlage 12). KAGB: – Personelle Veränderungen des Verwaltungs- oder Aufsichtsorgans (siehe Rn. 28 ff, Rn. 84 ff), – Angaben… …Finanzholding-Gesellschaft oder das KAGB-Unternehmen abzugeben. Rechtsgrundlagen: § 24 Abs. 1 Nr. 15 KWG, § 5 AnzV § 24 Abs. 3a S. 1 Nr. 4, S. 5 KWG Delegierte Verordnung (EU)…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

      Merkblatt zu den Geschäftsleitern gemäß KWG, ZAG und KAGB

  
  Lieferung: 03/21

  …beabsichtigte Änderung der AnzV bereits auf die Formularinhalte in der Entwurfsfassung ab, wie sie sich aus der Konsultation 06/2020 ergeben. Bezüglich der… …ist der Bundesanstalt und ein weiteres Exemplar der örtlich zuständigen Hauptverwaltung der Deutschen Bundesbank einzureichen. Näheres regeln die AnzV… …Unterlagen über ihren Verband mit je einer weiteren, für diesen bestimmten, Ausfertigung ein. Die nach der AnzV erforderliche Einverständniserklärung des… …(AnzV) regelt Einzelheiten zu den Anzeigen und einzureichenden Unterlagen nach dem KWG. Die AnzV wurde durch die Bundesanstalt im Einvernehmen mit der… …Deutschen Bundesbank erlassen und zuletzt am 16. 10. 2018 geändert. • § 1 AnzV: Einreichungsverfahren, • § 5–§ 5f AnzV: erforderliche Unterlagen. Die… …Aufsichtsbehörden einen Fragebogen („Fit and Proper Questionnaire“) entwickelt. Dieser Fragebogen wurde mit Wirkung vom 30. Oktober 2018 dem Inhalt nach in die AnzV… …übernommen. Zu beachten ist, dass die AnzV nunmehr unterschiedliche Formulare für die Unternehmen, deren Aufsichtsbehörde die Europäische Zentralbank ist, und… …abzugeben. Rechtsgrundlagen: § 24 Abs. 1 Nr. 1 KWG, § 5, § 5f AnzV Delegierte Verordnung (EU) 2017/1943 § 28 Abs. 1 Nr. 1, 2 ZAG, §§ 10, 10a ZAGAnzV § 34 I… …alle Geschäftsleiter der Wahrnehmung ihrer Aufgaben ausreichend Zeit widmen. Rechtsgrundlagen: § 25c Abs. 2 KWG, § 5b Abs. 2 AnzV 66 Es sind auch Mandate…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 53 Zweigstellen von Unternehmen mit Sitz im Ausland

  
  Lieferung: 06/21

  …. auch Kommentierung zu § 15 AnzV, die der Kommentierung des § 24 KWG als Anhang beigefügt ist). Die Thematik des Marktzugangs aus Drittstaaten in den EWR…
• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 25c Geschäftsleiter

  
  Lieferung: 09/21