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• BaFin leitet öffentliche Konsultation zum Rundschreiben „Bankaufsichtliche Anforderungen an die IT“ BAIT ein

  …mit folgenden Zielen konkretisiert: Praxisnaher Rahmen: Zentrales Ziel des Rundschreibens ist es, dem Management der Institute auf Basis von § 25a… …Absatz 1 KWG einen praxisnahen und flexiblen Rahmen für die Ausgestaltung der Informationstechnik ihrer Institute an die Hand zu geben. Dies gilt vor allem…
• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Beaufsichtigung von Zahlungsdiensten – Zahlungsdiensteaufsichtsgesetz – ZAG

  
  Lieferung: 02/17

  …Vollziehbarkeit § 13 Sicherungsanforderungen für die Entgegennahme von Geldbeträgen im Rahmen der Erbringung von Zahlungsdiensten § 13a Sicherungsanforderungen für… …nach Absatz 5 Nummer 1 des Investmentgesetzes entsprechend. Unberücksichtigt bleiben die Stimmrechte oder Kapitalanteile, die Institute im Rahmen des… …einschließlich ihrer Entgegennahme, Bearbeitung und Übergabe, 4. Dienste, bei denen der Zahlungsempfänger dem Zahler Bargeld im Rahmen eines Zahlungsvorgangs… …, Finanzdienstleistungsinstituten oder Kapitalverwaltungsgesellschaften im Rahmen ihrer Erlaubnis nach dem Kreditwesengesetz oder dem Investmentgesetz oder dem… …Erwerb von Waren oder Dienstleistungen nur in den Geschäftsräumen des Ausstellers oder im Rahmen einer Geschäftsvereinbarung mit dem Aussteller entweder… …anderen Zahlungsdienste erbringen und 15. die nicht gewerbsmäßige Entgegennahme und Übergabe von Bargeld im Rahmen einer gemeinnützigen Tätigkeit oder einer… …Haltedauer in Zusammenhang stehen, dürfen nicht gewährt werden. (2) Soweit ein Institut im Rahmen der Erlaubnis nach § 8 Abs. 1 Satz 1 oder § 8a Absatz 1 Satz… …des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 1 des Kreditwesengesetzes oder als E-Geld. (3) Ein Institut darf im Rahmen seiner Erlaubnis nach § 8 Abs. 1 Satz 1 oder § 8a… …Bundesanstalt kann im Rahmen der ihr gesetzlich zugewiesenen Aufgaben gegenüber den Instituten und ihren Geschäftsleitern Anordnungen treffen, die geeignet und… …Personen und Unternehmen durchsuchen. Im Rahmen der Durchsuchung dürfen die Bediensteten auch die auskunfts- und vorlegungspflichtigen Personen zum Zwecke…

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• Dokumententyp - Gesetz

  Gesetz über die Verwahrung und Anschaffung von Wertpapieren – Depotgesetz – DepotG

  
  Lieferung: 02/17

  …Depotgesetz (3) Auf die Sammelverwahrung bei einem Dritten ist § 3 anzuwenden. (4) Wertpapiersammelbanken dürfen einem ausländischen Verwahrer im Rahmen einer… …Wertpapiersammelbank und den ausländischen Verwahrer im Rahmen ihrer gegenseitigen Kontoverbindung zugelassen sind. Die Haftung der Wertpapiersammelbanken nach § 3 Abs…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 46a Untersagungs- und Anordnungsbefugnis bei Verwenden externer Ratings

  
  Lieferung: 01/17

  …Anordnungsbefugnis im Rahmen der Wertpapieraufsicht nach § 17 Abs. 3 i.V.m. § 4 WpHG. Die BaFin kann nach der Generalklausel des § 46a Abs. 2 S. 1 KWG nur Anordnungen… …aufsichtlich beabsichtigte Verringerung der Verwendung von Ratings nicht dahingehend zu verstehen, dass im Rahmen des Risikomanagements gänzlich auf Ratings zu… …regulatorischer Perspektive allein dadurch sichtbar, dass die Nutzung von Ratings im Rahmen der Eigenkapitalbestimmungen der CRR erlaubt und erforderlich ist. 2 33…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 19 Begriff des Kredits für § 14 und des Kreditnehmers für die §§ 14, 15 und 18

  
  Lieferung: 01/17

  …mehr durch ein an- 2 Mielk KWG – Kommentar 115 § 19 deres Unternehmen oder eine Person, unabhängig davon, ob diese Anteile im Rahmen eines… …30. Juni 2006 –; im Folgenden zitiert Bankenrichtlinie 2006/48/EG), die im Rahmen der 5. KWG-Novelle in deutsches Recht umgesetzt wurde. Grundlage des… …. Die bei der Bankenaufsicht vorhandenen Informationen über diese Geschäfte im Rahmen der Meldungen der Kreditinstitute für die zum Zeitpunkt der… …Kreditbegriff im KWG auszugehen (vgl. Mielk, BI/GF 12/95, 43ff.). Im Rahmen der Umsetzung von Basel III wurden durch die Capital Requirements Regulation (kurz… …und Postgiroämtern sind im Rahmen der Nr. 4 als Kredit zu erfassen. 10 Mielk KWG – Kommentar 115 § 19 7 Schuldtitel öffentlicher Stellen und Wechsel… …. Im Rahmen dieser Position sind Schecks, fällige Schuldverschreibungen, Zins- und Gewinnanteilscheine, Inkassowechsel und sonstige Inkassopapiere… …rediskontiert wurden, da es sich in jedem Falle um eine direkte Kreditzusage an den Kreditnehmer handelt. Zu erfassen sind hier aber genauso der im Rahmen eines… …Sachdarlehen, etwa im Rahmen von Wertpapierleihgeschäften (vgl. dazu Schreiben des BAK vom 8. 5. 1995 – I 7 – A 211 – 24/93 – Kza 196 Nr. 42, Seite 84.). Wird… …unterhalten, unterliegt sie einem Adressenausfallrisiko und stellt mithin eine Kreditgewährung an die DZ-Bank AG dar, die im Rahmen der Nr. 4 zu erfassen ist… …grundsätzlich im Rahmen der Nr. 7 zu erfassen, es sei denn, die Genossenschaften sind miteinander verbunden. Für den Fall, dass die Beteiligung an einem…

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• Dokumententyp - KWG-Kommentar

  § 20 Ausnahmen von den Verpflichtungen nach § 14

  
  Lieferung: 01/17

  …Wechselkursgeschäften, die im Rahmen des üblichen Abrechnungsverfahrens innerhalb von zwei Geschäftstagen ab Vorleistung abgewickelt werden, 2. Kredite bei… …Wertpapiergeschäften, die im Rahmen des üblichen Abrechnungsverfahrens innerhalb von fünf Geschäftstagen ab Vorleistung abgewickelt werden, 3. im Fall der Durchführung… …Millionenkredit waren in Abs. 6 a. F. geregelt, der dabei aber teilweise auf Abs. 1 a. F. referenzierte. Durch die im Rahmen der Umsetzung von Basel III durch den… …Aufsichtsrechts an die Verordnung (EU) Nr. 575/2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen vom 28. August 2013 im Rahmen der… …setzt drei Bedingungen voraus: 1. Die Forderung ist im Rahmen einer in Nr. 3 genannten Dienstleistung entstanden: Die Forderung kann zum einen aus der… …zum 31. Dezember 2018 fort (siehe auch Rz. 1). 16 Kreditzusagen – § 20 Abs. 6 Nr. 3 a. F. Im Rahmen der Millionenkreditmeldungen sollten ursprünglich… …, künftig auch die Kreditzusagen im Rahmen des Millionenkreditmeldewesens abzufragen. Zu den aktuell noch freigestellten Kreditzusagen zählen auch Darlehens-… …waren vor der 5. KWG-Novelle aufgrund einer entsprechenden Freistellung durch die Aufsicht im Rahmen der früheren Befreiungsverordnung nicht als… …Kernkapital abgezogen werden – § 20 Abs. 6 Nr. 4 2. HS a. F. Die in Abs. 6 Nr. 4 2. HS a. F. genannten Positionen können von der Berücksichtigung im Rahmen der…

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