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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 1/2007 der BaFin vom 5. Januar 2007 betr. Beteiligungsanzeigen nach §§ 12a, 24 Abs. 1, 1a und 3a KWG i.V.m. §§ 7, 8 und 16 Anzeigenverordnung

  
  Lieferung: 02/08

  …diesem Fall sind Schwesterverhältnisse mit dem Formular „Passivische Beteiligungsanzeige“ nach Anlage 5 der AnzV anzuzeigen. Die Pflicht der Institute zur… …unberührt. 3.2 Bei aktivischen Beteiligungsverhältnissen können Institute von der Anzeige mittelbar gehaltener Kapital- oder Stimmrechtsanteile an einem… …Gruppe zu konzentrieren. 3.4 Bei einer Verschmelzung von Instituten, sei es, indem ein bestehendes Institut ein anderes aufnimmt oder bestehende Institute…

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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 6/2008 BA – Keine Einbeziehung von nach § 31 Abs. 3 Satz 1 KWG freigestellten nachgeordneten Unternehmen in den zusammengefassten Monatsausweis nach § 25 Abs. 2 KWG vom 26.05.2008

  
  Lieferung: 05/08

  …, ist die Bundesanstalt bis auf Weiteres mit folgender Vorgehensweise einverstanden: 2.2.1 Übergeordnete Institute, die in Bezug auf ein nachgeordnetes…
• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Hinweise zur neuen Anzeigenverordnung zur Unterstützung der Umstellungsphase

  
  Lieferung: 02/08

  …. Hintergrund ist § 12 KWG, der Höchstgrenzen für das Beteiligungsengagement von Einlagenkreditinstituten an Unternehmen, die weder Institute, Finanzunternehmen… …Beteiligungsanzeigewesen sind die Institute zumindest nicht verpflichtet, hierauf in den Formularen zur Anzeigenverordnung hinzuweisen. Sie haben aber jederzeit die… …Beispiel 1: M und T sind Institute. M ist Mutter von T. T hat ein Tochterunternehmen E. E (Enkelin) ist damit Tochter 2. Grades von M. T hält am… …: M und T1 und T2 sind Institute. M ist Mutter von T1 und T2. T1 und T2 sind Schwesterunternehmen. T1 hat ein Tochterunternehmen E. T1 hält an BU 15 %… …. Entscheidend ist, dass alle Anteile ausschließlich von Tochterunternehmen vermittelt werden, die selbst Institute sind und damit zur Anzeige der von ihnen… …dem in Rede stehenden Beteiligungsunternehmen von weiteren Töchtern, die nicht Institute sind, vermittelt werden. Ein weiteres Beispiel für die Grenze… …Beteiligungsanzeigen im papierlosen Verfahren eingereicht werden. Führt das Verfahren allerdings zu unverhältnismäßigen Aufwendungen, können die Institute lt. der… …Einreichung nicht mehr verhältnismäßig ist: und eine papiergebundene Anzeige erfolgen darf. Dies sollten die Institute eigenverantwortlich entscheiden. Frage 14…

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