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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 19/2002 der BaFin vom 7. Oktober 2002 betreffend Befreiung von der Einreichung der Angaben zum Sortenbestand gemäß § 5 Satz 1 Nr. 2 Monatsausweisverordnung MonAwV von Kreditinstituten bei der Deutschen Bundesbank

  
  Lieferung: 01/04

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 74 Rundschreiben 19 / 2002 der BaFin vom 7. Oktober 2002 – Q 31 – C 520 An alle Kreditinstitute in der… …Kreditinstituten bei der Deutschen Bundesbank Gemäß § 6 Abs. 1 I i. V. m. § 5 Satz 1 Nr. 2 und § 7 MonAwV haben Kreditinstitute den Sortenbestand, sofern dieser… …mehr für erforderlich, dass Kreditinstitute i. S. d. § 1 Abs. 1 KWG die Angaben zum Sortenbestand einreichen. In Einzelfällen, in denen zur Erfüllung der…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 29. Januar 2008 – BA 37-FR2432-2008/0001 betr. Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG zur Erbringung des Platzierungsgeschäfts

  
  Lieferung: 08/12

  …Unklarheiten bestehen, welche Regelungen für Kreditinstitute gelten, die bislang Geschäfte erbracht haben, die dem neuen Tatbestand des Platzierungsgeschäfts… …gilt diese Regelung nur für Finanzdienstleistungsinstitute, nicht jedoch für Kreditinstitute, die über eine Vollbanklizenz verfügen, und nicht für… …Finanzdienstleistungsinstitute gelten soll. Denn die oben genannten Kreditinstitute sind bereits zum Betrieb des Emissionsgeschäfts zugelassen, das im Vergleich zum… …Platzierungsgeschäft mit höheren Risiken verbunden ist und daher in der Vergangenheit bereits einem strengeren Aufsichtsregime unterlag. Wenn Kreditinstitute bislang… …Merkblatt vom 27. Dezember 2007 verlautbarten Geltung der Übergangsbestimmung nur für Finanzdienstleistungsinstitute. Somit dürfen Kreditinstitute, die… …Grundsatzfragen laubnis weiterführen. Auch wenn eine hierauf zugeschnittene Regelung für Kreditinstitute wie der § 64e Abs. 1 KWG im Rahmen des sechsten… …Ausdruck. Dieser Rechtsgedanke wird für Kreditinstitute auch nicht durch die spezifischere Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG überlagert und findet…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder

  
  Lieferung: 08/12

  …Datentreuhänder auftreten möchte. Diese Tätigkeit wird im Rundschreiben 4/97 angesprochen, beschränkt sich hier aber auf Notare, inländische Kreditinstitute oder… …nach Maßgabe der EU-Bankenrichtlinie beaufsichtigte Kreditinstitute. Die vom Markt akzeptierte Praxis geht nach Ihren Angaben darüber hinaus, da auch…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG GS I Buchungszeitpunkt für Wertpapierkassageschäfte vom 6. November 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …an das Betreiben von Handelsgeschäften der Kreditinstitute, dass wegen der kurzen Erfüllungsfristen bei einem im Inland abgewickelten Geschäft die…
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  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil Versicherungsunternehmen im Januar 2020. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil Kreditinstitute habe ich im Juni 2021…
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  Rundschreiben 17/2005 BA der BaFin vom 15. November 2005 an alle Bausparkassen in der Bundesrepublik betr.: Finanzierung aus einer Hand

  
  Lieferung: 05/06

  …Kreditinstitute 1. Mit Schreiben III – 22.38 vom 03. 07. 1996 habe ich „Mindestanforderungen an die Verwaltung und Bewilligung von Gelddarlehen durch ein… …Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute (Rundschreiben 1 / 2000 vom 17. 01. 2000) 2 sowie auf die Mindestanforderungen an das… …Kreditgeschäft der Kreditinstitute (Rundschreiben 34 / 2002 (BA) vom 20. 12. 2002). 3 ) Diese Rundschreiben sind auch auf die Verbundfinanzierungen / Finanzierung… …Organisationsrichtlinien konkret darzustellen (vgl. Tzn. 14 ff. der Mindestanforderungen an das Kreditgeschäft der Kreditinstitute). 14. Darüber hinaus erwarte ich, dass Sie… …Verbindung mit den Mindestanforderungen an die Interne Revision der Kreditinstitute). V. Meldewesen 16. Hinsichtlich bereits vorhandener Kooperationen werde…

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      Rundschreiben 9/2006 WA der BaFin

  
  Lieferung: 05/07

  …Wirtschaftsprüfer oder eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft als Abschlussprüfer in Betracht. Gleiches gilt gemäß § 340 k Abs. 1 HGB für Kreditinstitute, unabhängig… …von ihrer Bilanzsumme. Für Kreditinstitute in der Rechtsform einer Genossenschaft, eines rechtsfähigen wirtschaftlichen Vereins oder einer Sparkasse… …Kreditinstitute ist daher nicht Gegenstand dieses Schreibens. Gem. § 319 Abs. 1 Satz 3 HGB dürfen Prüfer nur noch dann den Jahresabschluss prüfen, wenn sie sich…

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  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute sowie an alle Versicherungsunternehmen, soweit sie Geschäfte betreiben, die unter die Richtlinie 220 / 83… …Kreditwesen über Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche vom 30. 3. 1998 in der Fassung vom 8. 11. 1999 und der Anpassung… …risikoorientierten Ansatz bestmöglich umzusetzen. Ich weise bereits jetzt darauf hin, dass der Zentrale Kreditausschuss für Kreditinstitute mit mir abgestimmte… …Kreditinstitute bzw. der Finanzdienstleistungsinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche an die neuen Schwellenbeträge auf Grund der… …aufgehoben – Verlautbarung über „Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche“ vom 30. 3. 1998 Weiterhin bestehen bleibende…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 14/2002 der BaFin betreffend Grundsätze über die Eigenmittel und Liquidität der Institute sowie Großkredit- und Millionenkreditverordnung und Länderrisikoverordnung; Zuordnung der Republik Korea zur Zone A gemäß § 1 Abs. 5b Satz 1 KWG vom 25. Juli 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Betr.: Nr. 109 Rundschreiben 14 / 2002 der BaFin vom 25. Juli 2002 – I 5 – A 213 – 2 / 95 an alle Kreditinstitute…
• Dokumententyp - BaFin

      Schreiben BaFin an ZKA vom 9. Mai 2005 betr. Schreiben an den Zentralen Kreditausschuss zu § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …berücksichtigen. Dieser Aufsichtsansatz stellt die Eigenverantwortung der Kreditinstitute in den Vordergrund, indem er von den bisherigen detaillierten Regelungen…