Suchergebnisse

• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil: Kreditinstitute* Stand: Juni 2021 Inhaltsübersicht 1. Herkunft der Vermögenswerte bei Bartransaktionen 1.1 Außerhalb einer Geschäftsbeziehung… …spielt das Erkennen von relevanten Sachverhalten. Die Kreditinstitute haben, je nach Art ihrer Einbindung in die Immobilientransaktion, risikoangemessene… …Intelligence Unit, im Folgenden: FIU) zu diesem Thema zu beachten und in die Risikobewertung einzubeziehen. 3. Investmentgeschäft Kreditinstitute stehen in… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Kreditinstitute nach § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG Informationen zu Art und Zweck der Geschäftsbeziehung einzuholen und zu bewerten. Zur Bewertung des Risikos der… …Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme betreiben, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die Anhaltspunkte für… …aufgezeigten Kriterien erfüllt werden, sind die einzelnen Kreditinstitute hinsichtlich der Wahl des konkreten Datenverarbeitungssystems grundsätzlich ungebunden… …. 6.2.7 Absehen vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems Kreditinstitute können vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems im Sinne von § 25h Abs. 2… …das Spezialinstitut erfolgen oder Transaktionen über das Bundesbankkonto des Spezialinstituts abgewickelt werden. Kreditinstitute, die vom Einsatz eines… …als ausreichend angesehen. 6.2.8 Auslagerung ins Ausland (§ 6 Abs. 7 GwG i. V. m. § 25h Abs. 2 KWG und § 7 Abs. 5 GWG) Kreditinstitute dürfen die…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Kreditinstitute 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute 1.4 Agenten und E-Geld-Agenten sowie Zahlungsinstitute… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis…

  Alle Treffer im Inhalt anzeigen
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil Versicherungsunternehmen im Januar 2020. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil Kreditinstitute habe ich im Juni 2021…