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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 105 Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 Ihre Frage zum Rundschreiben… …Datentreuhänder auftreten möchte. Diese Tätigkeit wird im Rundschreiben 4/97 angesprochen, beschränkt sich hier aber auf Notare, inländische Kreditinstitute oder… …Rundschreiben 4/97, wer als „neutrale Stelle“ in Betracht kommt (Notar, inländisches Kreditinstitut oder nach Maßgabe der EG-Bankenrichtlinien beaufsichtigtes… …die im Rundschreiben genannte Stelle als Datentreuhänder auftritt, solange alle einschlägigen Datenschutzbestimmungen, insbesondere das… …prüfen, ob das Rundschreiben 4/97 aufgrund der aktuellen BGH-Rechtsprechung zur Wirksamkeit der Abtretung von Darlehensforderungen überarbeitet werden muss…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 11/2007 BA vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: KWG, Erg.-Lfg. 8/12 Nr. 107 Rundschreiben 11/2007 (BA) vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 An… …hatte das BaKred durch Rundschreiben 14/99 vom 4. November 1999 die Verwaltungspraxis veröffentlicht, die einen generellen Nichtabzug von im Handelsbuch…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2008 WA der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 betr. Anforderungen an die eigenkapitalersetzende Versicherung

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Betr.: Nr. 108 Rundschreiben 2/2008 (WA) der BaFin vom 25. Januar 2008 – WA 37 – Wp 2015 – 2007/0015 Anforderungen…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2008 WA der BaFin vom 18. Juni 2008 – WA 37-WP 2015-2007/0026 betr. Hinweise zu den zu schaffenden technischen Voraussetzungen für

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 112 Rundschreiben 3/2008 (WA) der BaFin vom 18. Juni 2008 – WA 37-WP 2015-2007/0026 Betr.: Hinweise zu den zu…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 5/2009 WA der BaFin vom 20. Februar 2009 – WA 37-Wp 2015-2009/0003 betr. Factoring und Finanzierungsleasing

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 114 Rundschreiben 5/2009 (WA) der BaFin vom 20. Februar 2009 – WA 37-Wp 2015-2009/0003 Rundschreiben…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 7/2009 WA der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007 betr. Einführung des Erlaubnistatbestandes der Anlageverwaltung, § 1

  
  Lieferung: 08/12

  …Regelungen zu Grundsatzfragen 281 KWG, Erg.-Lfg. 8/12 Nr. 115 Rundschreiben 7/2009 (WA) der BaFin vom 30. März 2009 – WA 37 – Wp 2015-2009/0007… …Rundschreiben gerichtet an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I bis IIIb in der Bundesrepublik Deutschland Betr.: Einführung des…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 13/2009 BA vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 betr. Beleihungswertermittlung bei Erbbaurechten

  
  Lieferung: 08/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Betr.: Nr. 117 Rundschreiben 13/2009 (BA) vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 an alle Pfandbriefbanken in…
• Dokumententyp - BaFin

      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18

  
  Lieferung: 06/05

  …115 Anhang zu § 18 KWG – Kommentar Nr. 2 Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 – BA 13 – GS 3350 – 1 / 2005 Betr… …insgesamt vier Rundschreiben sowie diverser Einzelschreiben sind neben einer verbesserten Übersichtlichkeit Klarstellungen, die sich aus der Prüfungspraxis… …in das Rundschreiben aufgenommen, die sich aus der Beantwortung einzelner Auslegungsfragen von Kreditinstituten, Prüfern oder betroffenen Bankkunden… …Rundschreiben / 200. An alle Kreditinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der… …Verhältnisse nach § 18 KWG ausreichen. 54. Mit diesem Rundschreiben werden die Rundschreiben 9 / 98 vom 07. 07. 1998 (Az: BA 13 – 237 – 2 / 94); 16 / 99 vom 29…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen

  
  Lieferung: 04/09

  …Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948 Rundschreiben 2 / 2009 (GW) der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008 / 0003 An alle… …Prämienrückgewähr anbieten, in der Bundesrepublik Deutschland Aufhebung / Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben Am 21. 8… …Gegenstandsloserklärung von Rundschreiben 1. Des weiteren werden alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „gegenstandslos“ gekennzeichneten Rundschreiben für… …gegenstandslos erklärt. Dies erfolgt im Hinblick darauf, dass sich eine Vielzahl meiner Rundschreiben faktisch erledigt hat (so etwa die Rundschreiben im… …Zusammenhang mit dem NCCT-Prozess der FATF). 2. Außerdem werden alle in der Anlage zu diesem Rundschreiben mit „aufgehoben“ gekennzeichneten Rundschreiben… …aufgehoben. Die bisherigen Rundschreiben sind sämtlich auf der Basis der alten, inzwischen überholten gesetzlichen Regelungen ergangen. Das… …Geldwäschebekämpfungsergänzungsgesetz hat nunmehr in vielerlei Hinsicht die gesetzlichen Anforderungen geändert. Zudem sind verschiedene alte Rundschreiben schon deshalb obsolet, weil… …die entsprechenden Ausführungen der Rundschreiben nunmehr unmittelbar in die gesetzlichen Bestimmungen aufgenommen worden sind. III… …ungeachtet der Aufhebung bzw. Gegenstandloserklärung der vorgenannten Verlautbarungen und Rundschreiben meine Verwaltungspraxis beibehalten werde, soweit sie… …oder anderer Verbände steht. 138 Verlautbarung zum Geldwäschegesetz 948 Anlage Aufgehobene und für gegenstandslos erklärte Rundschreiben 1 Rundschreiben…

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