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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt der BaFin zu den Mitgliedern von Verwaltungs- und Aufsichtsorganen gemäß KWG und KAGB

  
  Lieferung: 09/21

  …Leitlinien jeweils in Titel I vorgesehen, der Grundsatz der Verhältnismäßigkeit. Es widmet sich u. a. den durch die Neuerungen im KWG erweiterten Anforderungen… …, Finanzholding-Gesellschaften und gemischten Finanzholding-Gesellschaften. Weiterhin sind auch die Anforderungen an die Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen im… …. 9/21 1 115 § 25d Anh. 2 KWG – Kommentar Das Merkblatt gibt Erläuterungen zu den aufsichtlichen Anforderungen an die Mitglieder von Verwaltungs- oder… …, gemischte Finanzholding-Gesellschaften) 6. Verletzung der Anzeigepflichten (KWG) 2 KWG – Kommentar 115 § 25d Anh. 2 II. Anforderungen an die Mitglieder von… …Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen 1. Sachkunde (KWG) a. Anforderungen an die individuelle Sachkunde b. Anforderungen an die Kenntnisse, Fähigkeiten und… …, dass die Überwachungsbefugnisse des Organs durch Gesetz geregelt sind. Daher kann auch ein Beirat den gesetzlichen Anforderungen des KWG unterliegen… …Abs. 3 SSM-VO). Die Anzeigepflichten und die gesetzlichen Anforderungen an die Mitglieder von Verwaltungs- oder Aufsichtsorganen ergeben sich auch für… …. anwendbarer nationaler Rechtsvorschriften. (siehe S. 3) „Folglich wendet die EZB bei ihren Beschlüssen im Rahmen des SSM die konkreten Anforderungen … an, die… …Fragen im Zusammenhang mit den fachlichen und persönlichen Anforderungen zu klären, kann die Bundesanstalt der Person Gelegenheit zu einem Gespräch… …(Interview) geben. In Fällen, in denen die Bundesanstalt die Aufsicht ausübt, ist sie bestrebt, die Überprüfung der fachlichen und persönlichen Anforderungen an…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10, 10a KWG - Ihre Anfrage per E-Mail vom 23. Januar 2003 hinsichtlich der Bonitätsgewichtung von Risikoaktiva in Form von forderungsgedeckten Schuldverschreibungen aus der Transaktion ,,Crediti Sanitari Regione Sicilia" vom 19. Februar 2003

  
  Lieferung: 01/04

  …Effizienzerwägungen den Anforderungen meines Rundschreibens 14 / 97 1 ) entsprechend zu gestalten. … 1 ) Abgedruckt als Nr. 64, S. 121. 216…
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  Schreiben der BaFin vom 9. Oktober 2006 betr. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften, Berücksichtigung von Basket-Credit Default Swaps, die dem Handelsbuch zuzurechnen sind

  
  Lieferung: 06/13

  …im Schreiben I 5 – A 231 – 27/2000 vom 08.09.2000 für eine Besicherung durch eine Credit Linked Note gestellten Anforderungen an die Risikostreuung bei…
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  Schreiben der BaFin vom 20. Februar 2008 – BA 37-FR 2180-2008/0001 betr. Anwendung der Bagatellregelung zum Monitoring und zur Neubewertung von Wohnungseigentum aus der 14. Sitzung des AK Basel II auf tilgungsfreie und revolvierende Kredite im Sinne des BAKred-Schreibens vom 04.03.1987

  
  Lieferung: 08/12

  …von Wohneigentum trotz eingetretener wesentlicher Wertschwankung entbehrlich ist, sind die Anforderungen in § 20a Abs. 6 KWG, deren Einhaltung…
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      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …festgestellten Schwachstellen beiträgt. Außerdem wird, sofern anwendbar, dieEinhaltung nationaler Anforderungen in Bezug auf Geschlechtervielfalt berücksichtigt… …führt auch keine neuen Regeln oder Anforderungen ein. So weit wie möglich basieren die Begrifflichkeiten dieses Leitfadens auf der Eigenkapitalrichtlinie… …und 94 mit der Einhaltung von Anforderungen an die fachliche Qualifikation und die persönliche Zuverlässigkeit. Die SSM-Rahmenverord- 9 Da sich der… …wurden. In Artikel 91 CRD wird in knapper Form auf die Eignungsanforderungen eingegangen. Die Richtlinie legt Anforderungen an die fachliche Qualifikation… …Bestellung gegenüber der zuständigen Behörde). Folglich wendet die EZB bei ihren Beschlüssen über die Eignungsprüfung die konkreten Anforderungen an die… …die Anforderungen in einigen Mitgliedstaaten über die in Artikel 91 CRD hinaus. 2.3 Leitlinien der ESMA/EBA Die EZB beachtet nicht nur die nationalen… …zuständigen Behörden die Eignung von Mitgliedern des Leitungsorgans eines Kreditinstituts beurteilen, müssen sie die regulatorischen Anforderungen in der Praxis… …anwenden. Um eine einheitliche Anwendung der rechtlichen Anforderungen zu gewährleisten, sind einige Erläuterungen über die Auslegung dieser Anforderungen… …Finanzmärkte; 2. Regulierungsrahmen und rechtliche Anforderungen; 3. strategische Planung, Verständnis der Geschäftsstrategie bzw. des Geschäftsplans eines… …unterschiedliche Anforderungen für Mitglieder des Leitungsorgans in seiner Leitungsfunktion und für Mitglieder des Leitungsorgans in seiner Aufsichtsfunktion, da…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …Geldwäschebekämpfungsergänzungsgesetz hat nunmehr in vielerlei Hinsicht die gesetzlichen Anforderungen geändert. Zudem sind verschiedene alte Rundschreiben schon deshalb obsolet, weil… …. Länder und Gebiete mit gleichwertigen Anforderungen bei der Verhinderung von Geldwäsche und Terrorismusfinanzierung II. Deutsche Übersetzung des Leitfadens…

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      Rundschreiben 05/2015 BA – Umsetzung der EBA-Leitlinien zur Offenlegung

  
  Lieferung: 08/16

  …der Überprüfung der Wesentlichkeit sollten die spezifische Natur und der spezifische Zweck der bewerteten Anforderungen berücksichtigt werden. Die… …(Teil-)Information im Vergleich zum Vorjahr, f) das Verhältnis der Information zu den aktuellen Entwicklungen der Risiken und den Anforderungen zur Offenlegung sowie… …Verordnung (EU) Nr. 575/2013 definiert: i. Höhe des Kernkapitals, das als Zähler angesetzt wird (siehe Zeile 20), nach Maßgabe der Anforderungen gemäß Zeile… …Kriterien in Absatz 18 richten, wobei für Institute, die den Anforderungen gemäß Teil 8 der Verordnung (EU) Nr. 575/2013 unterliegen, Folgendes gilt: a)…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 2. Juli 2007 – BA 37-FR 2183-2007/0002 betr. Übertragbarkeit der Altbestandsregelung für Realkredite aus § 339 Abs. 18 SolvV auf den Groß- und Millionenkreditbereich

  
  Lieferung: 08/12

  …die Einhaltung der Anforderungen nach § 20a Abs. 6 KWG vorschreibt, gilt wiederum die Ausnahmeregelung des § 339 Abs. 18 SolvV und die dazugehörigen…
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      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …Rundschreibens bezüglich der Anforderungen an die Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG zur Konsultation. Ziel der Zusammenfassung der… …Rundschreiben / 200. An alle Kreditinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Überblick über die grundsätzlichen Anforderungen an die Offenlegung der… …dargelegten Anforderungen offen legen zulassen. 5. Ein Kredit an eine Personenmehrheit 3 ), bei der jeder Beteiligte gemäß § 421 BGB als Gesamtschuldner zur… …Einkommenssituation des Einzelunternehmers entbehrlich, wenn der vorgelegte Jahresabschluss dem Kredit gewährenden Institut ein den Anforderungen des § 18 KWG… …Innenkonsorte hat jedoch dafür Sorge zu tragen, dass die Bonitätsprüfung durch den Konsortialführer in einer Weise erbracht wird, die den Anforderungen des § 18… …, 276, 288 HGB Gebrauch, so werden die vereinfachten Angaben in der Regel den Anforderungen des § 18 Satz 1 KWG nicht genügen. Dies gilt z. B. bei einer… …, Abschlussprüfer, Bankenaufsicht) ein Urteil darüber ermöglichen, ob die Bank die Anforderungen des § 18 KWG erfüllt hat. 6 Ausnahmen von der Verpflichtung zur…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Organisatorische Ausgestaltung des Meldeverfahrens 10.5 Anforderungen an die Meldung 10.6 Folgen einer Meldung 10.7 Weitergabe von Informationen über Meldungen 10.8… …Anforderungen des GwG einem risikobasierten Ansatz. Kern dieses Ansatzes ist für die Verpflichteten das Erfordernis nach § 4 GwG, über ein wirksames Risikoma- KWG… …Anforderungen des § 14 GwG, der Anlage 1 des GwG sowie der Leitlinien zu Risikofaktoren aufgrund einer nachvollziehbaren Risikoanalyse ein geringes Risiko… …Geschäftstätigkeit ist, desto geringere Anforderungen werden seitens der BaFin an die Erstellung (und Dokumentation) einer Risikoanalyse gestellt. Umgekehrt folgt… …über neue Techniken der Geldwäsche oder Terrorismusfinanzierung oder im Falle einer Änderung der gesetzlichen Anforderungen) insgesamt oder in Teilen zu… …(beispielsweise als ehemaliger Geschäftsleiter eines Verpflichteten), ergeben. Anforderungen an die Tätigkeit als GWB Da der GWB Ansprechpartner für die BaFin, die… …sicherzustellen. Für die Aufgaben des GWB sind angemessene Mittel bereitzuhalten, die die Erfüllung der gesetzlichen Anforderungen (z. B. §§ 6 Abs. 2 Nr. 6, 7 Abs… …, Änderungen der Verwaltungspraxis der BaFin oder andere Änderungen der aufsichtsrechtlichen Anforderungen und die daraus resultierenden Verhaltensregeln für…

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