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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 6. Oktober 2004 betr. Anwendbarkeit des § 19 Abs. 2 Sätze und 4 KWG auf das Großkreditmeldewesen § 13b KWG

  
  Lieferung: 05/12

  …. Die Regelung wurde im Rahmen der 6. KWG Novelle eingefuÈgtund ist ausweislich der GesetzesbegruÈndung 1 )eine FolgeaÈnderung. Bei einer Solo Betrachtung… …der Bildung einer Kreditnehmereinheit befreit ist. 3. Anwendbarkeit des §19 Abs.2Satz 3KWG auf konsolidierter Basis Im Rahmen der Regelung des §19 Abs.2… …des § 13 b KWG erstreckt. Damit schließe ich mich im Ergebnis Ihrer Auffassung an, dass im Rahmen der Großkreditüberwachung auf…

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  Rundschreiben 12/2004 BA der BaFin vom 29. Dezember 2004 – BA 15 – GS 4103 – 0001/04 an alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppe I und II in der Bundesrepublik Deutschland; betr. Grundsatz II über die Liquidität der Institute gemäß § 11 KWG; Anerkennung nicht-börsennotierter Wertpapiere als Liquidität erster Klasse

  
  Lieferung: 05/06

  …Satz 1 und Abs. 3 HGB 2 ) bewertet werden. Die Regelung schließt die dem Institut als Pensionsnehmer oder Entleiher im Rahmen von Pensionsgeschäften oder…
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  Schreiben der BaFin vom 9. Oktober 2006 betr. Großkredit- und Millionenkreditvorschriften, Berücksichtigung von Basket-Credit Default Swaps, die dem Handelsbuch zuzurechnen sind

  
  Lieferung: 06/13

  …beinhaltet ebenfalls, dass im Rahmen einer übergeordneten Kreditrisikosteuerung die jeweils potenziell nachfolgenden Ausfälle des Handelsportfolios mit den…
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  Rundschreiben 11/2007 BA vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …die es daher von der Abzugspflicht ausnimmt, ist bis auf weiteres bei der Anzeige nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG nicht erforderlich. Im Rahmen der…
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  Schreiben der BaFin vom 29. Januar 2008 – BA 37-FR2432-2008/0001 betr. Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG zur Erbringung des Platzierungsgeschäfts

  
  Lieferung: 08/12

  …Grundsatzfragen laubnis weiterführen. Auch wenn eine hierauf zugeschnittene Regelung für Kreditinstitute wie der § 64e Abs. 1 KWG im Rahmen des sechsten…
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  Schreiben der BaFin vom November 2005 betr. Merkblatt Hinweise zur Erlaubnispflicht und zur möglichen Freistellung nach § 2 Abs. 4 KWG so genannter Contractual Trust Arrangements zur Ausgliederung von Pensionsverpflichtungen und Verpflichtungen auf Grund von Altersteilzeitmodellen

  
  Lieferung: 08/12

  …FinanzkommissionsgeschaÈft und das DepotgeschaÈft, wenn diese im Rahmen eines CTA betrieben werden, vorbehaltlich der PruÈfung des Einzelfalls unter den folgenden… …Anlageziele. Soist nicht zu beanstanden, wenn die TraÈgerunternehmen uÈber einen Anlageausschuss an den Anlageentscheidungen mitwirken. 2. Die im Rahmen der…

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  Rundschreiben 13/2009 BA vom 8. Juni 2009 – BA 32-FR 2670-2008/0001 betr. Beleihungswertermittlung bei Erbbaurechten

  
  Lieferung: 08/12

  …verschiedenen im Rahmen der Erbbaurechtsbewertung vorzunehmenden Abschlägen mit unterschiedlichen Zinssätzen gearbeitet wird, was zu nicht vergleichbaren… …kapitalisierte Erbbauzins auf 100.000 €, so errechnet sich bei einer Berücksichtigung als Vorlast im Rahmen der Beleihungsgrenze ein deckungsfähiger Betrag in Höhe…

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      Entwurf konsolidiertes Rundschreiben BaFin vom 16. Februar 2005 betr. Offenlegung der wirtschaftlichen Verhältnisse nach § 18 KWG

  
  Lieferung: 06/05

  …selbst überlassen • • • • Folgende weitere Erleichterungen kommen hinzu: Im Rahmen der Vorlage (Tz. 15) kann nunmehr ausschließlich auf Unterlagen aus dem… …. 2 KWG anwendbar (vgl. Tz. 18, Fn. 5). Im Rahmen der laufenden Offenlegung kann bei nicht bilanzierenden Kreditnehmern im Folgejahr auf die Vorlage… …bleiben. 3.2 Prolongationen und unwesentliche Engagementerhöhungen 18. Im Rahmen der laufenden Offenlegung geführte Kreditengagements können ohne erneute… …Bilanzaufstellung verpflichtetes Unternehmen (z. B. nach §§ 1 ff., 238 ff., 242 ff. HGB), so hat sich das Kreditinstitut im Rahmen der Erstoffenlegung mindestens den… …Kreditinstitut am 31. 01. 2001 gewährt wurde, kann im Rahmen der laufenden Offenlegung somit bis maximal 1 650 000,– € erhöht werden, ohne das zuvor eine zeitnahe… …unwesentliche Engagementerhöhung. Für die Ermittlung der 10 %-Grenze sind zwischenzeitliche Tilgungen zu berücksichtigen, so dass das Engagement im Rahmen der… …Feststellung maßgeblich ist, d. h., sie dürfen nicht auf diejenigen Teile verzichten, für die im Rahmen gesetzlicher Erleichterungen keine Publizitätspflicht… …Rahmen einer Kreditgewährung unberührt. Indessen steht es grundsätzlich nicht im Widerspruch zu § 18 Satz 1 KWG, wenn die vorgelegten Jahresabschlüsse… …gestellte Kapital und die Zinsen betragsmäßig voll abdeckt. 44. Welche Sicherheiten im Rahmen des § 18 Satz 2 KWG in Betracht kommen, haben die…

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  BaFin – Merkblatt – Hinweise zum Tatbestand des Depotgeschäfts

  
  Lieferung: 02/20

  …DepotG zu subsumieren sind. Diese Prüfung im Rahmen des § 1 Abs. 1 Satz 2 Nr. 5 KWG erfolgt regelmäßig in zwei Schritten. Zunächst wird die Vertretbarkeit… …. anfallende Verwaltungshandlungen im Rahmen des gesetzlichen Mandats halten. Gesetzliche Verwalter sind der Insolvenzverwalter (§ 80 Abs. 1 InsO), der… …privatrechtlicher Vereinbarung sind schließlich auch Verwaltungshandlungen, die im Rahmen eines elterlichen Sorgeverhältnisses (§§ 1626 ff. BGB), einer Vormundschaft… …Emittent sein. Insbesondere die Verwahrung und Verwaltung eigener Wertpapiere durch den Inhaber selbst, durch von ihm abhängig Beschäftigte oder im Rahmen… …der Arbeitsteilung durch andere Gesellschafter im Rahmen eines echten personengesellschaftlichen Verbundes erfolgt nicht „für andere“ und scheidet somit…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2012 – BA 54-FR 2210–2210/0002 betr.: MaRisk-Novelle 2012 – Veröffentlichung der Endfassung

  
  Lieferung: 06/13

  …einbezogen werden, um ggf. Punkte zu adressieren, die im prinzipienorientierten Rahmen der MaRisk nicht explizit in dieser Form aufgegriffen werden. Dieser… …müssen, was die Kapitalbestandteile und die ihnen gegenübergestellten Risiken im Rahmen der Planung angeht. Die Institute werden jedoch auch Überlegungen… …-risiken Ich habe die Diskussionen im Rahmen der Konsultation zum Anlass genommen, die Anforderungen an Verrechnungssysteme für Liquiditätskosten, -nutzen…

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