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• Dokumententyp - BaFin

      Leitfaden zur Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit

  
  Lieferung: 05/22

  …Rechtlicher Rahmen 2.1 SSM-Verordnung und SSM-Rahmenverordnung 2.2 CRD und nationales Recht 2.3 Leitlinien der ESMA/EBA 2.4 SSM-Grundsätze, aufsichtliche… …Unternehmensführung und -kontrolle eines Kreditinstituts ein. Beschlüsse über die Eignungsprüfung können Bestimmungen enthalten, die eine Nachverfolgung im Rahmen der… …Institute (im Rahmen der geltenden nationalen Rechtsvorschriften) in den teilnehmenden Mitgliedstaaten 10 . Die Beurteilungskriterien für die Inhaber von… …Bestimmungen gelten. 2 Rechtlicher Rahmen 2.1 SSM-Verordnung und SSM-Rahmenverordnung Die Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen… …vor, dass die Beurteilung der fachlichen Qualifikation und persönlichen Zuverlässigkeit eine Aufgabe der EZB im Rahmen ihrer Aufsicht über die… …SSM-Verordnung übertragenen Befugnisse zur Wahrnehmung ihrer Aufgabe einsetzen. Beispiele für diese Befugnisse sind das Einholen von Informationen, u. a. im Rahmen… …teilnehmenden Mitgliedstaaten (im Rahmen der geltenden nationalen Rechtsvorschriften). 15 Die Handlungsempfehlungen zu den in Artikel 91 CRD festgelegten…

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• Dokumententyp - BaFin

      Merkblatt Family Offices der BaFin vom 12.07.2018: Hinweise zur Erlaubnispflicht gemäß KWG und KAGB von Family Offices

  
  Lieferung: 06/22

  …Finanzdienstleistung ausschließlich die Anlageberatung im Rahmen einer anderen beruflichen Tätigkeit erbringen, ohne sich die Anlageberatung besonders vergüten zu lassen…