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• Dokumententyp - BaFin

      Rundschreiben 9/2006 WA der BaFin

  
  Lieferung: 05/07

  …Wirtschaftsprüfer oder eine Wirtschaftsprüfungsgesellschaft als Abschlussprüfer in Betracht. Gleiches gilt gemäß § 340 k Abs. 1 HGB für Kreditinstitute, unabhängig… …von ihrer Bilanzsumme. Für Kreditinstitute in der Rechtsform einer Genossenschaft, eines rechtsfähigen wirtschaftlichen Vereins oder einer Sparkasse… …Kreditinstitute ist daher nicht Gegenstand dieses Schreibens. Gem. § 319 Abs. 1 Satz 3 HGB dürfen Prüfer nur noch dann den Jahresabschluss prüfen, wenn sie sich…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Mindestanforderungen für bankinterne Kontrollmaßnahmen bei Devisengeschäften – Kassa und Termin – vom 14. März 1983

  
  Lieferung: 06/00

  …Kreditinstitute“, Kza 281 Nr. 22, S. 88 ff. 14 Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Bankverkehr“ (hier insbesondere Formblattmuster 4), wonach es nicht genügt, eine… …Gegenbestätigung speziell von Banken sollte für die anfragenden Kreditinstitute keinesfalls Anlaß sein, lieber auf eine schriftliche Antwort verzichten zu wollen… …1 / 1979, S. 2). Nach Ihren Angaben sind die rückbestätigenden Kreditinstitute bisher nicht bereit, eine Erklärung des Inhalts abzugeben, daß alle…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 19/99 des BAK vom 23. Dezember 1999 betreffend Abzug von Anteilen an reinen Industrie- und Versicherungsholdings gemäß § 10 Abs. 6 KWG

  
  Lieferung: 03/12

  …alle Kreditinstitute und Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I, U und III a in der Bundesrepublik Deutschland Betr.: § 10 Abs. 6 KWG Abzug von… …Anteilen an reinen Industrie· und Versicherungs· holdings Mit Schreiben I3- 21- 1/92 vom 28. Dezember 1993 an die Spitzen· verbände der Kreditinstitute hatte… …seinerseits eine ,.reine Industrie- und Versicherungsholding"). 1 ) (Sofern es Einlagenkreditinstitut ist): Finanzdienstleistungsinstitute und Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2009 GW der BaFin vom 13. Januar 2009 – GW 1 – GW 2001 – 2008/0003 betr.: Aufhebung/Gegenstandsloserklärung von Verlautbarungen, Rundschreiben und Einzelschreiben

  
  Lieferung: 04/09

  …Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute sowie an alle Versicherungsunternehmen, soweit sie Geschäfte betreiben, die unter die Richtlinie 220 / 83… …Kreditwesen über Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche vom 30. 3. 1998 in der Fassung vom 8. 11. 1999 und der Anpassung… …risikoorientierten Ansatz bestmöglich umzusetzen. Ich weise bereits jetzt darauf hin, dass der Zentrale Kreditausschuss für Kreditinstitute mit mir abgestimmte… …Kreditinstitute bzw. der Finanzdienstleistungsinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche an die neuen Schwellenbeträge auf Grund der… …aufgehoben – Verlautbarung über „Maßnahmen der Kreditinstitute zur Bekämpfung und Verhinderung der Geldwäsche“ vom 30. 3. 1998 Weiterhin bestehen bleibende…

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• Dokumententyp - BAKred

  Schreiben des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betr. Grundsatz I gemäß § 10 KWG vom 8. Februar 1994

  
  Lieferung: 06/00

  …Kreditinstitute vom 29. Dezember 1992 – I 7 – 4216 – 1 / 91 – („Erläuterungen“) darauf hingewiesen, daß diese nicht als Bilanzposten bzw. Risikoaktiva einzubeziehen… …unter den sie betreffenden Positionen nach Maßgabe des letzten Zwischen- oder Jahresabschlusses aufzuführen. Diese die Kreditinstitute begünstigende… …Regelung schließt jedoch nicht aus, daß Kreditinstitute, die dazu in der Lage sind, die Anrechnung auf der Grundlage einer aktuellen Zuordnung der anteiligen… …1993 – I 3 – 238 – 2 / 92 – (BAnz. S. 9568) habe ich gemäß § 63 a Abs. 4 KWG Kreditinstitute mit Sitz in dem in Artikel 3 des Einigungsvertrages… …für die betroffenen Kreditinstitute gleichermaßen bei Anwendung des Grundsatzes I stellt, bin ich damit einverstanden, daß die Kreditinstitute bei der…

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• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 6/97 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG, § 20 Abs. 2 Nr. 2 Buchstabe a KWG wegen Behandlung von Wertpapieren im Rahmen von "Repackaging“-Vereinbarungen vom 15. September 1997

  
  Lieferung: 06/00

  …Kreditinstitute auf Verlangen des Bundesaufsichtsamtes nachzuweisen. II. Unter den in I. genannten Voraussetzungen dürfen die Kreditinstitute diese Sicherheiten… …Ansatz zu bringen. Dies bedeutet, daß sich die Kreditinstitute fortlaufend über den Marktwert der Sicherheiten informieren müssen. Sollten die…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 10/96 des Bundesaufsichtsamtes für das Kreditwesen betreffend Grundsatz I gemäß §§ 10 Abs. 1, 10a Abs. 1 KWG wegen Anrechnung der über die Grenzen nach § 13 Abs. 4 Satz 1 KWG hinausgehenden Großkreditbeträge, die gemäß § 13 Abs. 4 Satz 3 KWG durch haftendes Eigenkapital abgedeckt sind, vom 23. August 1996

  
  Lieferung: 06/00

  …die Änderung und die Ergänzung der Grundsätze über das Eigenkapital und die Liquidität der Kreditinstitute“ vom 29. Dezember 1992 – I 7 – 4216 – 1 / 91…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 8/99 des BAK betreffend Zurechnung von Polen zur Zone A vom 21. April 1999

  
  Lieferung: 07/11

  …196 Anordnungen zu den Grundsätzen Betr.: Nr. 70 Rundschreiben 8/99 des BAK vom 21. April 1999 – I 5 – A 213 – 2/95 – an alle Kreditinstitute und…
• Dokumententyp - BAKred

  Rundschreiben 3/2002 des BAK betreffend Grundsatz I GS I gemäß §§ 1, 10a KWG Aufbewahrungsfristen für Marktpreisdaten von Handelsbuchpositionen und Rohwarenpositionen des Anlagebuchs sowie der Meldungen zum GS I vom 18. Februar 2002

  
  Lieferung: 05/02

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Nr. 99 Rundschreiben 3 / 2002 des BAK vom 18. Februar 2002 – I 5 – G 61 – 1 / 1994 – An alle Kreditinstitute und…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 14/2002 der BaFin betreffend Grundsätze über die Eigenmittel und Liquidität der Institute sowie Großkredit- und Millionenkreditverordnung und Länderrisikoverordnung; Zuordnung der Republik Korea zur Zone A gemäß § 1 Abs. 5b Satz 1 KWG vom 25. Juli 2002

  
  Lieferung: 01/04

  …Anordnungen zu den Grundsätzen 196 Betr.: Nr. 109 Rundschreiben 14 / 2002 der BaFin vom 25. Juli 2002 – I 5 – A 213 – 2 / 95 an alle Kreditinstitute…