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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und Wertpapierinstitute &ndash

  
  Lieferung: 09/23

  …VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a. 418 Verordnung über die Rechnungslegung der Kreditinstitute, Finanzdienstleistungsinstitute und… …, die zur Refinanzierung bei Zentralnotenbanken zugelassen sind (Nr. 2) § 14 Forderungen an Kreditinstitute (Nr. 3) § 15 Forderungen an Kunden (Nr. 4) §… …zur Offenlegung von Jahresabschlußunterlagen (ABl. EG Nr. L 44 S. 40) KWG, Erg.-Lfg. 9/23 1 418 VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a. §… …Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a. 418 ABSCHNITT 1 Anwendungsbereich § 1 Anwendungsbereich Diese Verordnung ist auf Kreditinstitute… …zu den Formblättern nichts anderes vorgeschrieben ist. Kreditinstitute mit Bausparabteilung haben die für Bausparkassen vorgesehenen besonderen Posten… …Kreditinstitute“ (Aktivposten Nr. 3), „Forderungen an Kunden“ (Aktivposten Nr. 4) und KWG, Erg.-Lfg. 9/23 3 418 VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a… …Beteiligungsverhältnis besteht, zu den Posten „Forderungen an Kreditinstitute“ (Aktivposten Nr. 3), „Forderungen an Kunden“ (Aktivposten Nr. 4) und „Schuldverschreibungen… …(Passivposten unter dem Strich Nr. 1 Buchstabe b) zu vermerken. Satz 1 und 2 ist entsprechend 4 VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a. 418… …anzuwenden, wenn Kreditinstitute Wertpapiere oder Beteiligungen gemeinschaftlich erwerben. § 6 Treuhandgeschäfte (1) Vermögensgegenstände und Schulden, die ein… …Kündigungsfristen maßgebend. Sofern neben der KWG, Erg.-Lfg. 9/23 5 418 VO über die Rechnungslegung der Kreditinstitute u. a. Kündigungsfrist noch eine…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Besonderer Teil: Kreditinstitute

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil: Kreditinstitute* Stand: Juni 2021 Inhaltsübersicht 1. Herkunft der Vermögenswerte bei Bartransaktionen 1.1 Außerhalb einer Geschäftsbeziehung… …spielt das Erkennen von relevanten Sachverhalten. Die Kreditinstitute haben, je nach Art ihrer Einbindung in die Immobilientransaktion, risikoangemessene… …Intelligence Unit, im Folgenden: FIU) zu diesem Thema zu beachten und in die Risikobewertung einzubeziehen. 3. Investmentgeschäft Kreditinstitute stehen in… …Betrachtung erforderlich. Der BT Kreditinstitute geht nur auf Abklärungspflichten im Rahmen der allgemeinen Sorgfaltspflichten bei Geschäftsbeziehungen zu… …Kreditinstitute nach § 10 Abs. 1 Nr. 3 GwG Informationen zu Art und Zweck der Geschäftsbeziehung einzuholen und zu bewerten. Zur Bewertung des Risikos der… …Kreditinstitute Datenverarbeitungssysteme betreiben, um Geschäftsbeziehungen und einzelne Transaktionen im Zahlungsverkehr zu erkennen, die Anhaltspunkte für… …aufgezeigten Kriterien erfüllt werden, sind die einzelnen Kreditinstitute hinsichtlich der Wahl des konkreten Datenverarbeitungssystems grundsätzlich ungebunden… …. 6.2.7 Absehen vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems Kreditinstitute können vom Einsatz eines Datenverarbeitungssystems im Sinne von § 25h Abs. 2… …das Spezialinstitut erfolgen oder Transaktionen über das Bundesbankkonto des Spezialinstituts abgewickelt werden. Kreditinstitute, die vom Einsatz eines… …als ausreichend angesehen. 6.2.8 Auslagerung ins Ausland (§ 6 Abs. 7 GwG i. V. m. § 25h Abs. 2 KWG und § 7 Abs. 5 GWG) Kreditinstitute dürfen die…

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• Dokumententyp - BaFin

  Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin zum Geldwäschegesetz gem. § 51 Abs. 8 GwG – Allgemeiner Teil

  
  Lieferung: 07/23

  …Kreditinstitute 1.2 Finanzdienstleistungs- und Wertpapierinstitute 1.3 Zahlungsinstitute und E-Geld-Institute 1.4 Agenten und E-Geld-Agenten sowie Zahlungsinstitute… …geldwäscherechtlichen Pflichten unter Aufsicht der BaFin 1.1 Kreditinstitute Kreditinstitute sind Institute nach § 1 Abs. 1 KWG, mit Ausnahme der in § 2 Abs. 1 Nr. 3 bis…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 09/2021 GW der BaFin

  
  Lieferung: 07/23

  …Besonderer Teil Versicherungsunternehmen im Januar 2020. Die Auslegungs- und Anwendungshinweise Besonderer Teil Kreditinstitute habe ich im Juni 2021…
• Dokumententyp - Gesetz

      Abgabenordnung AO 1977 – Auszug

  
  Lieferung: 03/23

  …bleibt unberührt. KWG, Erg.-Lfg. 3/23 11 115 §§ 8 und 9 Anh. 1 KWG – Kommentar (2) Schuldenverwaltungen, Kreditinstitute, Betriebe gewerblicher Art von… …Kontoinformationen (1) Kreditinstitute haben das nach § 24c Absatz 1 des Kreditwesengesetzes zu führende Dateisystem auch für Abrufe nach § 93 Absatz 7 und 8 zu führen… …. 12 KWG – Kommentar 115 §§ 8 und 9 Anh. 1 (1a) Kreditinstitute haben für Kontenabrufersuchen nach § 93 Absatz 7 oder 8 zusätzlich zu den in § 24c Absatz… …Hilfeleistung in Handlungen besteht, die der ersuchten Behörde als eigene Aufgabe obliegen. (3) Schuldenverwaltungen, Kreditinstitute sowie Betriebe gewerblicher…

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• Dokumententyp - Verordnung

  Verordnung zur angemessenen Eigenmittelausstattung von Instituten, Institutsgruppen, Finanzholding- Gruppen und gemischten Finanzholding-Gruppen – Solvabilitätsverordnung – SolvV

  
  Lieferung: 06/23

  …Europäischen Parlaments und des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU)… …über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 648/2012 (ABl. L 176 vom 27. 6. 2013, S. 1; L 208 vom 2. 8. 2013… …. Dies gilt nicht für Kreditinstitute, die gemäß Artikel 6 Absatz 4 der Verordnung (EU) Nr. 1024/2013 des Rates vom 15. Oktober 2013 zur Übertragung… …besonderer Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63, L 218 vom 19. 8…

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• Dokumententyp - Verordnung

      Verordnung über die Anzeigen nach § 2c des Kreditwesengesetzes und § 17 des Versicherungsaufsichtsgesetzes – Inhaberkontrollverordnung – InhKontrollV

  
  Lieferung: 05/23

  …Aufgaben im Zusammenhang mit der Aufsicht über Kreditinstitute auf die Europäische Zentralbank (ABl. L 287 vom 29. 10. 2013, S. 63; L 218 vom 19. 8. 2015, S… …des Rates vom 26. Juni 2013 über Aufsichtsanforderungen an Kreditinstitute und Wertpapierfirmen und zur Änderung der Verordnung (EU) Nr. 646/2012 (ABl…