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• Dokumententyp - BaFin

  Kreditinstitute

  
  Lieferung: 05/12

  …: Mindestanforderungen an die Ausgestaltung der Internen Revision der Kreditinstitute Gesamtbericht der Internen Revision … in Ihrem o. g. Schreiben erläutern Sie den Fall…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 10/2002 der BaFin vom 10.5.2002 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Betr.: Regelungen zu Grundsatzfragen 281 Nr. 70 Rundschreiben 10/2002 der BaFin vom 10. Mai 2002 – I 3 – 272 A – 4/2002 an alle Kreditinstitute und…
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  Rundschreiben 11/2004 der BaFin vom 10.12.2004 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute in der Bundesrepublik Deutschland Erleichterungen im bankaufsichtlichen Meldewesen Aufgehoben durch…
• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 3/2005 der BaFin vom 2.3.2005 – aufgehoben

  
  Lieferung: 05/12

  …281 Regelungen zu Grundsatzfragen Nr. 88 Rundschreiben 3/2005 (BA) der BaFin vom 2. März 2005 – BA 13 – GS 3391 – 3/2004 an alle Kreditinstitute und…
• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 29. Januar 2008 – BA 37-FR2432-2008/0001 betr. Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG zur Erbringung des Platzierungsgeschäfts

  
  Lieferung: 08/12

  …Unklarheiten bestehen, welche Regelungen für Kreditinstitute gelten, die bislang Geschäfte erbracht haben, die dem neuen Tatbestand des Platzierungsgeschäfts… …gilt diese Regelung nur für Finanzdienstleistungsinstitute, nicht jedoch für Kreditinstitute, die über eine Vollbanklizenz verfügen, und nicht für… …Finanzdienstleistungsinstitute gelten soll. Denn die oben genannten Kreditinstitute sind bereits zum Betrieb des Emissionsgeschäfts zugelassen, das im Vergleich zum… …Platzierungsgeschäft mit höheren Risiken verbunden ist und daher in der Vergangenheit bereits einem strengeren Aufsichtsregime unterlag. Wenn Kreditinstitute bislang… …Merkblatt vom 27. Dezember 2007 verlautbarten Geltung der Übergangsbestimmung nur für Finanzdienstleistungsinstitute. Somit dürfen Kreditinstitute, die… …Grundsatzfragen laubnis weiterführen. Auch wenn eine hierauf zugeschnittene Regelung für Kreditinstitute wie der § 64e Abs. 1 KWG im Rahmen des sechsten… …Ausdruck. Dieser Rechtsgedanke wird für Kreditinstitute auch nicht durch die spezifischere Übergangsvorschrift des § 64i Abs. 5 KWG überlagert und findet…

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• Dokumententyp - BaFin

  Schreiben der BaFin vom 14. Dezember 2007 – BA 37-FR 1903-2007/0001 betr. Ihre Frage zum Rundschreiben 4/97 und der Eigenschaft als Datentreuhänder

  
  Lieferung: 08/12

  …Datentreuhänder auftreten möchte. Diese Tätigkeit wird im Rundschreiben 4/97 angesprochen, beschränkt sich hier aber auf Notare, inländische Kreditinstitute oder… …nach Maßgabe der EU-Bankenrichtlinie beaufsichtigte Kreditinstitute. Die vom Markt akzeptierte Praxis geht nach Ihren Angaben darüber hinaus, da auch…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 11/2007 BA vom 28. Dezember 2007 – BA 37-FR 2160-2007/0003 betr. Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG

  
  Lieferung: 08/12

  …alle Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I in der Bundesrepublik Deutschland Abzugspflicht nach § 10 Abs. 6 Satz 3 KWG…
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      BaFin – Merkblatt – Hinweise zur Erlaubnispflicht von Geschäften im Zusammenhang mit Stromhandelsaktivitäten, Stand: Juni 2011

  
  Lieferung: 09/12

  …Handelssysteme betreiben, nicht als Kreditinstitute und benötigen demzufolge keine Erlaubnis, sofern für die Erfüllung der Verträge, die diese Unternehmen an… …Unternehmen, die Finanzkommissionsgeschäfte nur in Bezug auf Derivate im Sinne des § 1 Abs. 11 Satz 4 Nr. 2 KWG (und Nr. 5) betreiben, nicht als Kreditinstitute…

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• Dokumententyp - BaFin

  Rundschreiben 2/2007 BA der BaFin vom 18. Januar 2007 – BA 27-GS 4001-2005/0005 betr. Mindestzahlungszusagen: Eigenmittelunterlegung und Behandlung nach der GroMiKV

  
  Lieferung: 08/12

  …Kreditinstitute und an alle Finanzdienstleistungsinstitute der Gruppen I, II und IIIa in der Bundesrepublik Deutschland Mindestzahlungszusagen…